①《规定》将部分岗位离职人员入股拟上市企业的禁止期从3年延长至10年。 ②《规定》将监管范围从离职人员本人扩大至本人及相关亲属。 ③《规定》要求中介机构对离职人员的入股资金来源、投资机会来源、入股价格进行核查并说明。
①开源、中原、中金以及原新时代证券领罚单,数量合计21条,涉及人员17位; ②密集罚单之下,对券商展业提出了更严要求,券商要更加端正经营理念,回归本源; ③券商合规风控要更严格,券商应当落实好全面风险管理和全员合规要求,更好发挥现代企业治理的有效性。
据证监会官网,证监会已正式对德邦证券变更主要股东出具受理决定,目前来看,山东国资有望入主德邦证券。在政策导向及文件精神的鼓励下,随着金融高质量发展主题的推进,国资入股预计将对德邦证券产生多重影响,包括提升赋能信用评级和行业评级。