财联社7月26日电，中信建投证券因一名大一在校实习生的“炫富”短视频被卷入舆论风波。在视频广泛流传之后不久，多家券商已经有所行动。 有一家券商投行人士向记者表示，在该实习生视频引发讨论后，他所在部门领导要求严格管理实习生接触涉密信息、文件的范围。还有券商投行人士表示，其所在机构已要求加强对员工自媒体账号的管理。 记者从相关人士处了解到，对于券商投行部门实习生而言，在PPT整理优化、资料收集等日常工作之外，也会涉及到函证业务、穿行测试、项目盘点等投行业务，均会涉及客户信息，但一般未涉及已上市公司的内容不会特别提出保密要求，实习生也一般不会泄露相关客户材料。

财联社7月26日电，某高校学生在中信建投证券暑期研学期间，擅自拍摄了含有公司名称标识的小视频，引发关注。就此，财联社记者连线该实习生，其表示，“近期，本人上传至公众媒体的个人生活视频，被不实猜测和杜撰。目前网上有关对本人身份的讨论，均为不实信息，本人父亲系王超，已退休。本人已经深刻认识自己行为过失，对自己的过失深表歉意。本人在发现自己的问题后，已第一时间将相关视频从个人账号上撤下，也恳请大家不要再转发，我会从中深刻反省，汲取教训，也恳请大家给予谅解！”（财联社记者 高艳云）

财联社7月26日电，江西证监局连发9张罚单，国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施，时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇，时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞，时任副总裁、相关股票质押项目投决会负责人刘国宁，时任固定收益总部债权融资二部负责人黄小虹，上述4人被采取监管谈话措施；时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进，时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁，直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根，时任国盛证券董事长裘强，上述4人被采取认定为不适当人选措施。国盛证券相关人士回应称，本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被证监会接管前，在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持，并已按照监管要求启动内部问责。（财联社记者 高艳云）

财联社7月26日电，记者最新获悉，上交所持续传递“严监严管”氛围，今年二季度针对券商在上市保荐、债券业务等业务违规，采取监管措施13次，其中口头警示5次，书面警示8次，纪律处分4次；此外，针对股票质押业务风险管理不到位等事项，采取口头警示监管措施2次。（财联社记者 林坚）

财联社7月26日电，记者获悉，为更好地帮助保荐机构提升执业质量，切实履行好资本市场“看门人”责任，上交所于2024年3月起对保荐机构开展上门培训，培训对象为保荐机构三道防线全体员工，培训内容包括现场监管理念与核查方法论、现场监管与投行内控常见问题与典型案例等。培训通过“以案说法”，督促保荐机构提高第一道防线规范执业、勤勉履职的合规意识，加深第二、三道防线对审核规则及内控管理的学习和理解。截至二季度末，上交所已对12家保荐机构开展上门培训，参训人次9700余人。（财联社记者 林坚）

财联社7月26日电，近日某高校学生在中信建投证券暑期研学期间，擅自拍摄了含有公司名称标识的小视频，引发关注。对此，中信建投证券回应财联社记者称，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。（财联社记者 高艳云）

财联社7月26日电，英大证券首席经济学家李大霄微博简介更新，变更为“前券商首席经济学家”。记者向李大霄本人求证，系属正常退休，今年7月“到点”。公开资料显示，李大霄1964年生人，今年已满60周岁。此前，李大霄多个的股市观点引发关注，其中包括“婴儿底”“地球顶”等，李大霄也一度被市场称为“多头代表”。（财联社记者 高艳云）

财联社7月26日电，证券板块延续强势，锦龙股份5天4板，浙商证券、华创云信、首创证券、方正证券等跟涨。东兴证券研报认为，资本市场改革节奏和宏观经济复苏趋势将成为主导券商价值回归的核心因素，业务模式创新将为券商盈利增长开启想象空间。整体上看，并购重组仍是行业年内主线，更加看好行业内头部机构在中长期创新发展模式和外延式并购趋势下的机会。

财联社7月25日电，深圳证券交易所拟于近期开展2024年上半年会员客户交易行为管理评价工作，此次评价面向2024年上半年在深交所开展证券经纪业务的会员单位，主要考察2024年上半年会员客户交易行为管理效果，同时会员自营账户和资产管理账户的异常交易行为亦纳入评价范围。

财联社7月25日电，记者获悉，券商高管、合规管理人员任职考纲将做修订，并形成两份《水平评价测试大纲》，目前正在征求意见中。具体修订涉及五方面，一是积极传导党中央、国务院重大决策部署，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识；二是补充券商应当校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及邀励建立健全投资者保护及股东回报机制以及加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等知识点；三是增加券商网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处置、投资者个人信息保护，以及操作风险管理、内部审计要求等知识点；四是体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容；五是增加相应业务条线相关知识点，尤其是程序化交易、公募佣金费率改革以及私募监管等。目前中证协负责组织证券公司高管、合规负责人水平评价测试，测试结果作为相应人员任职的参考。（财联社记者 林坚）