财联社
财经通讯社
打开APP
15:07:35【替公募承担境外调研费用 国盛证券收警示函】
财联社11月6日电,据监管部门披露,因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形,国盛证券被出具警示函。经查,国盛证券违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。根据相关条例,监管部门决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是,围绕境外调研费用由券商承担的问题,监管部门此前已集中点名5家券商、基金公司及个人。监管称,部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研活动时,存在由券商承担专家咨询、调研门票等费用的情形。 (财联社记者 林坚)
券商动态 A股监管动态
财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
2026-11-06 15:07:35 1205179 阅读
商务合作
热门解锁
相关阅读
评论
热度
最新
发送
复制
取消
垃圾广告
政治激进内容
色情低俗内容
取消