财联社9月11日电，中国证监会发布通知，近日，证监会对上市公司上海卓然工程技术股份有限公司（简称*ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。经查，*ST卓然相关年度存在虚增利润等行为，严重违反证券法律法规。证监会拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序。同时，证监会决定对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查，涉嫌未能勤勉尽责的将依法严惩。对于可能涉及的犯罪线索，证监会将坚持应移尽移的工作原则，严格按照《刑法》《最高人民检察院 公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》的规定移送公安机关。

财联社9月11日电，湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，长江证券股份有限公司未能严格规范研究所个别工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,决定对长江证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。长江证券股份有限公司应当高度重视上述问题,采取有效措施认真整改,严格规范工作人员执业行为,切实提高合规内控管理水平。长江证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交整改报告。

财联社9月11日电，深交所发布深市监管动态称，9月7日至9月11日，本所共对92起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

财联社9月11日电，证监会发布的行政处罚决定书〔2026〕38号显示，证监会对当事人马星瑞（女）编造、传播虚假信息行为进行了立案调查。经查明，当事人存在以下违法事实：一、马星瑞传播虚假信息，2025年12月16日，马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息，于当日原文转发至其他微信群。经查，上述信息为虚假信息。二、虚假信息扰乱证券市场，马星瑞作为证券从业人员，未履行必要的注意义务，在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下即传播虚假信息，导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。马星瑞在上述行为中没有违法所得。证监会决定:对马星瑞处以30万元罚款。

财联社9月11日电，上交所发布沪市市场运行情况称，2026年9月7日至2026年9月11日，上交所对53起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对龙版传媒等波动幅度较大的股票进行重点监控，对32起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

财联社9月11日电，央行发布银罚决字〔2026〕73-74号，对阳光人寿保险股份有限公司予以警告，并罚款314.4万元。作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。违法行为有：1.未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度；2.未按照规定开展客户尽职调查；3.未按照规定报告可疑交易；4.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易。

财联社9月11日电，央行发布银罚决字〔2026〕72号，对东方财富证券股份有限公司予以警告，并罚款74万元。作出行政处罚决定日期为2026年6月22日。违法行为有：1.未按照规定开展客户尽职调查；2.未按照规定报告可疑交易。

财联社9月10日电，证监会副主席李超10日下午在国新办新闻发布会上表示，更大力度加强法治保障。我们将坚持在市场化、法治化轨道上推进改革发展，发挥好法治固根本、稳预期、利长远的重要作用，进一步健全资本市场法律制度体系。修订后的证券公司监管条例有望于近期出台。我们还将抓紧推动证券投资基金法、上市公司监管条例等重要法律法规的制定修改。同时，进一步完善符合我国国情市情的投资者保护体系，积极营造公开公正的市场环境。（财联社记者 林坚）

财联社9月9日电，上交所发布关于常州星宇车灯股份有限公司相关事项的监管工作函。涉及对象为，上市公司，董事，高级管理人员，控股股东及实际控制人。处理事由：就公司相关事项明确监管要求。

财联社9月4日电，深交所公告，2026年8月31日至9月4日，本所共对95起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对13起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

财联社9月4日电，上交所公告，经查明，龙版传媒前期披露的半年度报告未对AI视频业务的具体营收规模、占比及对公司经营业绩的实际影响程度等作出充分说明，信息披露未能准确反映相关业务实际开展情况；股票交易异常波动公告和风险提示公告中关于AI视频业务的营收情况前后信息披露不一致。公司信息披露不准确、风险揭示不充分，前后披露不一致，可能对投资者决策产生误导。上交所对黑龙江出版传媒股份有限公司及时任董事会秘书孙福军予以监管警示。

财联社9月4日电，证监会对大华会计师事务所下发行政处罚决定书，经证监会查明，大华所存在以下违法事实：大华所为东方集团提供年报审计服务，出具的2020年至2023年年度审计报告存在虚假记载；大华所在对东方集团2020年至2023年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定,我会决定：对大华会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收审计业务收入5,207,547.16元，并处以950万元罚款。对高世茂给予警告，并处以60万元罚款。对霍耀俊给予警告，并处以70万元罚款。