财联社10月16日电，中国证监会发布行政处罚决定书，对和信会计师事务所为青岛中程提供年报审计服务未勤勉尽责案进行了立案调查,经查明,和信所存在以下违法事实：和信所为青岛中程提供年报审计服务,出具的2017年至2022年年度审计报告存在虚假记载；和信所在对青岛中程2017年至2022年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责。和信所在青岛中程2017年至2022年年度财务报表审计执业过程中,未按照《中国注册会计师执业准则》的要求勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载,违反了《证券法》第一百六十三条的规定,构成《证券法》第二百一十三条第三款所述的违法行为。对于和信所的违法行为,签字会计师马春明、左伟为直接负责的主管人员。证监会决定：对和信会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收审计业务收入4,858,490.57元,并处以14,575,471.71元罚款。对马春明给予警告,并处以60万元罚款。对左伟给予警告,并处以40万元罚款。

财联社10月16日电，中国证监会发布行政处罚决定书，对罗振坤内幕交易行为进行了立案调查，经查明,罗振坤违法事实如下：2024年10月10日,相关公司发布关于筹划资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告,该事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件,公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息不晚于2024年3月22日形成,公开于2024年10月11日。罗振坤与相关内幕信息知情人在内幕信息敏感期内频繁联络接触。2024年5月15日至10月10日,罗振坤控制、利用多个账户交易相关公司股票,内幕信息公开后全部卖出,经计算,获利9,791,501.47元。罗振坤交易相关公司股票时点与联络接触时间以及内幕信息形成发展过程高度吻合,且存在新开户后立即买入、首次买入、亏损卖出其他股票买入、交易与公司基本面背离等情况,交易行为明显异常且无正当理由。罗振坤上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。证监会决定:对罗振坤没收违法所得9,791,501.47元,并处以48,957,507.35元罚款。证监会决定:对罗振坤采取3年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得直接或者以化名、借用他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

财联社10月16日电，中国证监会发布行政处罚决定书，对周吉锋、周吉辉操纵证券市场行为进行了立案调查，经查明,周吉锋、周吉辉存在以下违法事实：2021年4月20日至2023年6月5日,周吉锋、周吉辉控制使用多个证券账户操纵相关股票。操纵期间,周吉锋、周吉辉通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响相关股票交易价格及交易量,违法所得81,951,026.14元。证监会决定:责令周吉锋、周吉辉依法处理非法持有的股票,没收周吉锋、周吉辉违法所得81,951,026.14元,其中周吉锋承担65,560,820.91元,周吉辉承担16,390,205.23元;并处以245,853,078.42元的罚款,其中周吉锋承担196,682,462.74元罚款,周吉辉承担49,170,615.68元罚款。对周吉锋采取5年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。对周吉锋采取3年证券市场禁止交易措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌的所有证券。

财联社10月16日电，中国证监会发布行政处罚决定书，对陈秋航内幕交易、泄露内幕信息行为进行了立案调查，经查明，陈秋航违法事实如下：2024年10月10日,相关公司发布关于筹划资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告,该事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件,公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息不晚于2024年3月22日形成,公开于2024年10月11日。陈秋航为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2024年10月8日。2024年10月9日至10月10日,陈秋航控制、利用多个证券账户买入相关公司股票,内幕信息公开后全部卖出。经计算,获利25,811,493.61元。2024年10月8日至10日,陈秋航将内幕信息告知他人。陈秋航上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。证监会决定:没收陈秋航内幕交易违法所得25,811,493.61元,并处以154,868,961.66元罚款,对其泄露内幕信息行为处以1,000,000元罚款。综上,合计对陈秋航没收违法所得25,811,493.61元,并处以155,868,961.66元罚款。对陈秋航采取5年证券市场禁入措施,在禁入期间,不得直接或者以化名、借用他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

今日，在上期所、中金所合作举办的2026上海衍生品市场论坛上，证监会期货监管司副司长张悦致辞称，要提升监管效能，守牢风险底线，坚守统筹发展与安全，树立风险为本的监管理念，推进跨期现货、跨场内外、跨境内外风险立体监测，全面管控，联动处置，全力保障市场安全稳健运行。要始终保持严的基调和零容忍高压态势，严厉打击期货违法行为，切实保护交易者合法权益，维护良好的市场秩序。

财联社10月11日电，上交所向东百集团下发关于福建东百集团股份有限公司收购资产事项的监管工作函。该函涉及对象为上市公司、董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人，处理事由为关于福建东百集团股份有限公司收购资产事项的监管工作函。

财联社10月9日电，深交所本周共对141起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

财联社9月30日电，据黑龙江证监局通报，因存在证券投资顾问自媒体展业管理不到位、合规管理不到位，以及个别投顾在微信公众号文章中作出买入、卖出或持有具体证券的投资建议等问题，对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司采取责令改正及暂停新增客户3个月的行政监管措施。公司应在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面报告。

财联社9月24日电，证监会披露行政处罚决定书，陈欢、周厚禄、李萍萍在2023年2月20日至2024年8月1日期间，控制使用多个他人证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，以及在实际控制账户之间交易等手段，影响相关股票价格和交易量，构成操纵证券市场行为。证监会决定对三人合计罚款800万元，其中陈欢、李萍萍分别罚款300万元，周厚禄罚款200万元，并分别对三人采取3年、3年、2年证券市场禁止交易措施。

财联社9月24日电，深交所本周共对106起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

财联社9月22日电，上交所向内蒙新华下发监管工作函，涉及对象为上市公司。内蒙新华股票已经连续5个交易日涨停。

财联社9月21日电，上交所发布关于沈鼓集团相关情况的通报称，沈鼓集团（601091）自2026年9月17日上市以来，股票价格大幅波动。部分投资者在交易该股过程中存在影响股票交易正常秩序的异常交易行为，上交所持续对违规投资者采取了自律监管措施。公司已发布风险提示公告，提醒广大投资者理性决策，审慎投资。9月21日，该股交易2次触及盘中临时停牌。上交所将持续对该股上市初期交易予以密切关注，依规采取自律监管措施。依法合规参与交易，是市场有序运行的前提。再次提醒广大投资者，关注风险，审慎参与，合规交易。

财联社9月19日电，随着证券业集团化、综合化经营提速，证券公司正把境内外子公司纳入同一张“风控地图”。记者日前从业内获悉，中国证券业协会前期向风险管理专业委员会开展了并表管理专项调研并形成了调研报告。报告显示，自2025年4月《证券公司并表管理指引（试行）》发布以来，多数券商已搭建并表管理基础框架，整体步入重点领域攻坚阶段。在1至3年过渡期安排下，机构间推进节奏差异明显。 报告建议，待并表风控指标运行稳定后，可研究允许符合条件的券商以并表口径实施风控指标监管，引导机构灵活高效配置资本，促进风险管控与业务发展良性平衡；同时适时建立并表风控指标动态评估机制，真正实现“风险在哪里，监管就延伸到哪里”，为行业高质量发展夯实制度根基。