监管要求券商、基金调研费用不得用交易佣金转移支付不得以分仓派点变相补偿

财联社10月19日电，记者了解到，监管最新向券商、基金公司发布通报称，部分券商存在替基金公司承担境外调研费用的违规乱象。针对此情况，监管重申，券商、基金公司应遵守相关要求：一是严守交易费用管理规定，不得使用交易佣金转移支付应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票、机票、住宿等费用，不得通过提高佣金分成比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式变相补偿；二是加强调研全流程管理，实行“一事一报、一团一档”，确保出行流程真实、合理、可追溯；三是落实财务管理制度，不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持；四是持续夯实行业文化根基，严禁参与违反公序良俗和行业廉洁从业要求的活动。各机构须自查自纠、退回超标或不当开支并开展内部问责，监管将交易佣金使用管理情况纳入年度现场检查关注要点。（财联社记者林坚）

①中期协官网最新数据显示，目前已无在系统登记的期货居间人，居间人数量正式清零。
                                    ②今年7月以来，多家期货公司密集公告宣布与全部居间人终止合作。日后所有客户只能由期货公司正式从业人员开发、服务，不再允许外部个人居间引流开户。

①《办法》将业务划分为基础类与交易类业务，并重构设立、变更与业务准入条件，新增做市交易业务专节规范；
                                    ②《办法》促进期货公司聚焦期货和衍生品领域开展资管业务，并提高“含期量”；
                                    ③明确“一参一控”要求，即同一主体持有和实控5%以上股权的期货公司数量不得超过2家，实控不得超过1家。