①今年证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商；
                                    ②罚单所涉及的违规事项中，佣金违规、信息技术等过去相对少见的“细颗粒”的违规事项出现频率变高；
                                    ③监管现在高度关注券商合规及内控流程，尤其是在分支机构管理上。

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①浙江、湖南两地证监局密集披露多张罚单；
                                    ②罚单直指券商分支机构内控失效与从业人员执业失范；
                                    ③一券商员工代客操盘合计账面亏损9206.22万元。