财联社
财经通讯社
打开APP
A股监管动态
关注
2.9W 人关注
话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 1小时前 来自 财联社
    财联社11月5日电,广东证监局披露的《行政处罚决定书》显示,吴某平在小鹅通平台注册了店铺,通过个人微博、微信公众号等引流投资者购买店铺的各种课程或成为会员,通过在视频课程、直播中分析推荐股票,添加微信推荐股票、在微信群中分享股票交割单、对股票交易提出建议等方式提供证券投资咨询服务。吴某平还通过向陈某等人推荐股票提供证券投资咨询服务,并收取荐股分成。2017年8月15日至2022年6月15日,吴某平通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等方式,收取课程费、会员费、荐股分成款等证券投资咨询活动收入,合计255万元。广东证监局表示,据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,决定没收吴某平从事非法证券投资咨询违法所得255.17万元,并处以200万元罚款。
    阅读 3.5w+
    17
    205
  • 3小时前 来自 财联社记者 赵昕睿
    两个上市项目牵出6张罚单,涉及两投行及相关中介机构,撤单了也处罚
    阅读 5.5w+
    12
  • 5小时前 来自 财联社
    财联社11月5日电,三超新材收到深交所监管函,公司存在以下违规行为:一是未及时披露重要合同进展。二是募集资金管理及使用不规范。公司的上述行为违反了相关规定。请公司董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
    三超新材
    +5.20%
    阅读 63.8w+
    3
    24
  • 昨天 20:10 来自 财联社记者 封其娟
    这单内幕交易的尽头又是亏损,内幕信息知情人是同村发小
    阅读 91.7w+
    6
    108
  • 昨天 17:43 来自 财联社
    财联社11月4日电,顺灏股份收到深交所监管函,公司和王钲霖、郭翥、沈斌、路晶晶存在以下违规行为:公司对所持有的优印(上海)信息科技有限公司、云南喜科科技有限公司截至 2022 年年末股权价值减值计提不准确,导致2022年年报、2023年一季度报告、半年度报告、三季度报告相关财务数据不准确。2020年8月14日,公司披露《关于控股子公司签订项目投资协议的公告》称,控股子公司上海绿馨电子科技有限公司于2020年8月13日签订加热不燃烧唤醒棒制造项目投资协议,协议有效期为3年,即至2023年8月13日止。2023年12月29日,上海绿馨签署该项目解除协议。公司在投资协议到期时和签署解除协议时未进行信息披露。公司2023年年报前五名客户销售金额、前五名供应商采购金额披露不准确。公司全资子公司深圳市绿新丰科技有限公司在部分销售业务中未完全承担主要责任,但采用总额法确认相关营业收入及营业成本,未采用净额法核算,导致公司相关财务数据不准确。公司的上述行为违反了相关规定。董事长王钲霖、时任总经理郭翥对上述违规行为负主要责任,财务总监沈斌对公司上述第一、三、四项违规行为负有主要责任,时任董事会秘书路晶晶对公司上述第二、三项违规行为负有主要责任。
    顺灏股份
    +10.12%
    阅读 283.5w+
    40
  • 昨天 15:47 来自 财联社
    财联社11月4日电,证监会北京监管局对普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)及赵育鹏、孟岩采取出具警示函措施。证监会北京监管局对其执行的北京慧辰资道资讯股份有限公司IPO期间及2020年、2021年年报审计项目进行了检查。经查,普华永道中天会计师事务所在执业中存在以下问题:营业收入与应收账款审计程序执行不到位。其他应收款审计程序执行不到位。审计底稿记录、归档不规范,体现在会计分录测试以及所有者权益、营业成本和存货等底稿中。北京证监局决定对普华永道中天会计师事务所采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。普华永道中天会计师事务所应关注执业风险,及时采取措施加强质量管理,确保执业质量,并于收到本决定书之日起30日内向北京证监局提交书面报告。
    阅读 286.2w+
    13
  • 11-03 08:12 来自 法治日报
    网红圈主无证荐股 获刑2年4个月并处罚金1300万
    阅读 139.7w+
    84
    1126
  • 11-03 07:47 来自 财联社
    财联社11月3日电,法治日报今日发布一则与网红圈主无证荐股相关的典型案例。吴某某自1996年开始炒股,到了2009年,他认为自己炒股多年且水平较高,便在某网站上注册账号并发表文章,谈论对大盘的走势及趋势的看法,吸引了不少粉丝。之后,吴某某与某网络公司(另案处理)合作,在该网站上开通股票交流圈子并担任圈主,向付费进入圈子的互联网用户提供证券投资分析、预测或建议等有偿咨询服务,同时在圈子里进行网络直播,解答客户的提问。客户需每月支付约520元的费用(该金额不同时期会有所变化)才可进入该圈子观看直播、跟圈主互动。截至案发,吴某某通过在类似圈子中进行网络荐股违法所得达1200万余元。

    经中国证券监督管理委员会福建监管局认定,吴某某在此期间并未通过中国证券业协会组织的证券投资顾问专业能力水平评价测试或证券分析师专业能力评价测试,无从事证券投资咨询业务的资质。2022年9月22日,吴某某到公安机关投案,并退出违法所得270万元。福建省福州市鼓楼区人民法院认为,被告人吴某某违反国家规定,未经国家有关主管部门批准,伙同他人非法经营证券业务,扰乱市场秩序,从中获利1200余万元,情节严重,其行为已构成非法经营罪。因被告人吴某某具有自首、从犯、自愿认罪认罚、部分退出违法所得的量刑情节,依法以非法经营罪判处其有期徒刑二年四个月,并处罚金1300万元,追缴被告人吴某某的全部违法所得,予以没收,上缴国库。
    阅读 431.6w+
    165
    2057
  • 11-02 18:21 来自 财联社
    财联社11月2日电,据财联社不完全统计,截至发稿,本周(10.28-11.2)包括天新药业、ST锦港、智动力、京山轻机、*ST宁科、中青宝和华设集团在内的7家A股上市公司公告公司或相关方被立案。其中,天新药业公告,公司收到关于公司实际控制人、董事长许江南被留置、立案调查的通知书。华设集团公告,公司董事因涉嫌短线交易被证监会立案。二级市场表现来看,公告次日*ST宁科一字跌停,中青宝收跌超17%。
    中青宝
    +2.93%
    智动力
    +2.30%
    阅读 422.6w+
    613
  • 11-02 18:15 来自 财联社 平方
    应声一字跌停!本周7家上市公司公告公司或相关方被证监会立案,热门光伏概念股京山轻机在列
    阅读 173.7w+
    9
    163
  • 11-01 22:31 来自 财联社记者 卢阿峰
    天新药业董事长被留置 6月已卸任公司法人|速读公告
    阅读 151.1w+
    2
    12
  • 11-01 22:07 来自 财联社
    财联社11月1日电,北交所发布实施以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价指引,《评价指引》立足北交所服务创新型中小企业的市场定位,基于更好满足投资者投资决策需求,按照紧扣质量导向、突出市场特色、强化结果运用的原则,作出适应性制度安排。一是紧扣质量导向,强化对上市公司经营表现的考察。二是突出市场特色,科学设置评价方法。三是强化结果运用,实施差异化监管安排。《评价指引》设置一年过渡期,2023年度评价结果不对外发布,也不作为分类监管依据。
    阅读 439.4w+
    2
    62
  • 11-01 20:26 来自 中证金牛座
    财联社11月1日电,从业内获悉,鉴于境内个人所用深A账户号段“0300000000-0399999999”中账号预计将于近期用完,中国证券登记结算有限责任公司计划启用“0900000000-0979999999”号段。在09号段用完后,中国结算拟启用“1000000000-1999999999”号段。中国结算要求各开户代理机构做好业务技术准备。
    阅读 426.9w+
    104
  • 11-01 20:21 来自 财联社
    财联社11月1日电,10月28日至11月1日,深交所共对218起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对上市初期的新股交易进行重点监控;共对18起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
    阅读 424.2w+
    1
    293
  • 11-01 20:17 来自 财联社
    财联社11月1日电,证监会发布行政处罚决定书(〔2024〕96号)。经查明,锦州港存在以下违法事实:锦州港为了做大收入和利润、满足银行贷款需求,与大连和境、上海银鸿、宁波朗逸、宁波百荣、重庆岳城川聚、上海盛辙、舟山丰聚益尚等七家公司开展无商业实质的贸易业务。锦州港披露的2018年至2021年年度报告存在虚假记载。证监会决定:对锦州港股份有限公司责令改正,给予警告,并处以800万元罚款;对徐健(时任锦州港董事长)、刘辉(时任锦州港副董事长)给予警告,并分别处以400万元罚款;对鲍晨钦、李挺、宁鸿鹏给予警告,并分别处以200万元罚款;对曹成给予警告,并处以100万元罚款。徐健、刘辉违法行为恶劣,违法情节较为严重,依据规定,证监会决定对徐健、刘辉采取10年市场禁入措施。
    阅读 424.8w+
    4
    77
  • 11-01 18:29 来自 上交所
    上交所:始终对各类“借重组之名、行套利之实”的不当并购交易从严监管
    阅读 177.4w+
    21
    783
  • 11-01 18:28 来自 财联社
    财联社11月1日电,光力科技收到深交所监管函,根据河南证监局出具的《关于对光力科技股份有限公司采取责令改正措施并对有关责任人员采取出具警示函措施的决定》,公司存在内幕信息知情人登记管理制度执行不到位、个别内幕信息知情人登记不完整,内幕信息知情人登记表未经当事人签字确认,以及募集资金管理使用、披露不规范等问题。公司的上述行为违反了相关规定。公司董事长兼时任总经理赵彤宇、董事会秘书贾昆鹏未能勤勉尽责,违反了相关规定,时任财务总监兼董事会秘书曹伟未能勤勉尽责,违反了相关规定,对公司上述违规行为负有主要责任。
    光力科技
    +4.30%
    阅读 407.2w+
    45
  • 11-01 18:13 来自 财联社
    财联社11月1日电,本周,上交所对353起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对严重异常波动股票进行重点监控,对18起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
    阅读 419.8w+
    1
    123
  • 11-01 17:46 来自 财联社
    财联社11月1日电,上交所整理了近年来沪市比较有代表性的30个并购重组案例,即日起以《并购重组典型案例汇编》的形式向上市公司发布。为进一步引导上市公司和中介机构合规筹划推进并购重组,此次并购重组案例汇编还专门选取了“内幕交易防控不当”“标的公司财务造假”“蹭热点式重组炒作股价”“盲目跨界标的失控”等4种负面类型对应的12个案例。上述案例的选取旨在提醒上市公司在并购重组过程中树立正确的发展观念、警惕相关风险,体现了一线监管在鼓励上市公司规范、有效实施高质量并购重组的同时,始终对各类“借重组之名、行套利之实”的不当并购交易高度关注、从严监管的鲜明导向。需要说明的是,本次案例汇编相关内容主要供上市公司实际控制人、相关业务负责人等主体参考,上市公司筹划、实施和披露并购重组相关事项,应以法律法规、自律规则等相关规范性文件和监管部门的正式意见为准。
    阅读 438.2w+
    40
    1183
  • 11-01 17:38 来自 财联社
    财联社11月1日电,上交所制定了《上海证券交易所进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》,现予以发布。更加突出股票审核环节的“开门”力度。提升在审项目咨询沟通的效率和便利度,在现场沟通基础上,保荐机构可以通过发行上市审核系统,实时与审核工作人员进行信息沟通。畅通与会计师事务所等证券服务机构的直接沟通渠道,开通发行上市审核系统权限,在项目申报前和审核过程中可以直接进行业务咨询沟通。进一步提高沟通咨询质效,加强审核环节重大事项主动提醒、重要节点主动反馈、重点问题主动回应。
    阅读 429.3w+
    33