今年以来券商罚单透视：经纪业务成违规“重灾区”

财联社5月15日电，2026年以来，证券行业监管力度持续加强。数据显示，截至5月14日，涉及证券行业的罚单共计90张，覆盖35家券商。分业务看，经纪业务罚单共计17张，位居首位，第三方分佣、开户与激励挂钩、经纪人管理不规范为主要违规问题；投行业务罚单共计10张，持续督导罚单共计6张，分列二、三位。分析人士认为，当前监管呈现“强监管、零容忍、全覆盖”态势，机构与个人双罚已成常态，券商合规管理的关注点已超越单一业务环节，延伸至公司治理有效性与客户服务全流程。 (中证报)

①券商板块PB仅1.3倍，板块指数点位相当上证指数3400点附近，与当前存20%差距；
                                    ②证券ETF国泰与券商ETF华宝月内分别净入26.26亿元和18.24亿元，居股票ETF净入前二；
                                    ③“谁偷走了本轮券商的弹性？”中泰证券非银葛玉翔称"冰点"券商估值与“仲夏”市场背离难持续。

①5月12日至14日，中信建投在上海举办2026年度中期资本市场投资峰会&未来产业暨股权投资论坛，会上正式揭牌成立未来产业和政策研究院；
                                    ②多位专家与分析师在峰会上发表观点，认为中国经济长期向好，人民币资产具备长期机遇，A 股下半年将延续结构性慢牛，重点聚焦AI、能源等主线。