①吴瑜在国投证券从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益等情形；
                                    ②梁城林在粤开证券珠海兴业路证券营业部从业期间，存在向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益的行为。

①计划中，“力争年内出台的重点项目”有8件，包括制定《证券基金投资咨询业务管理办法》《衍生品交易监督管理办法》等。
                                    ②中国证监会还将配合国务院有关部门做好相关行政法规的制定、修订工作，并推动《证券投资基金法》的修订完善。

①汇洲智能因涉嫌信披违规被证监会立案；
                                    ②现有信息显示问题集中在财务造假方面；
                                    ③2018年公司曾因财务造假等原因被立案；
                                    ④2018年立案后公司危机接连爆发濒临退市。