①上交所于11月4日下发监管措施与纪律处分决定书各3张，涉及2单科创板项目分别为明皜传感和紫晶存储；
                                    ②明皜传感未如实披露实控人过往股权代持事项，导致中介机构及相关人员被出具监管措施；
                                    ③中信建投共计5名相关人员收到纪律处分，其保代将在3年内不被接受签字上市文件申请。

①因内幕交易，郭建伟被山东证监局罚没2270.18万元，并处理非法持有的证券；
                                    ②通过发小知晓内幕消息后，郭建伟向多人借款并一手操纵多人账户，买入金额共2085.22万；部分交易已亏损675.19万元；
                                    ③这一切缘起于山东省国投山发集团与海科控股推进的一起并购重组项目。

经中国证券监督管理委员会福建监管局认定，吴某某在此期间并未通过中国证券业协会组织的证券投资顾问专业能力水平评价测试或证券分析师专业能力评价测试，无从事证券投资咨询业务的资质。