①开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月; ②证监会对11家券商投行、43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取监管措施; ③督促所有行业机构以案为鉴、以案促改,持续强化投行业务监管,及时评估监管效果并持续改进监管工作。
在相关指数热度不减的当下,ETF联接基金的获批无疑给场外投资者提供了新的选择。
①互换操作获得的利率债只能质押,不得卖出; ②质押率原则上不超过90%,中债增进行盯市管理,补仓线设置不低于75%; ③相关机构加强合规风控管理,主动配合做好这项业务,发挥维护市场稳定运行的积极作用。