①11月8日，东吴证券公告收到证监会《立案告知书》，涉及2单定增项目，公司及相关人员合计被罚没1506.44万元；
                                    ②国美通讯、紫鑫药业先前就已收到《立案告知书》，公司分别被罚款2156万元、1000万元。

①中信证券、中伦律师事务所被深交所采取书面警示的监管措施；
                                    ②保荐机构对皓吉达实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。

①回购期限届满，亚泰集团回购金额低于回购总额下限，吉林证监局要求责令改正。
                                    ②吉林证监局决定对公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。