监管更新与券商沟通事项形成11项重点突出中国特色金融文化建设进展

财联社8月13日电，记者获悉，有地方证监局对与券商的常态监管沟通交流事项进行了更新，券商需要上报2024年上半年的情况，并后续仍按季度填报。沟通交流事项往往反映了最新的监管关注、引导方向以及行业发展趋势。目前最新沟通的事项共11项，包括高管层重大变动情况；落实金融“五篇大文章”；公司服务高水平对外开放、乡村振兴、深圳地方经济发展的措施及典型案例；公司开展中国特色金融文化建设的情况，如落实金融文化建设的举措及成效、在媒体开展正面宣传的情况；公司合规、风控、稽核等部门开展的专项检查及发现的问题、采取的处理措施等；公司（含各分支机构）受到监管部门处理或正在调查的事项；申请新业务资格准备情况，取得新业务资格及相关业务开展情况等。整体来看，中国特色金融文化建设、合规风控、创新业务进展以及行政监管措施都是主要关注事项。（财联社记者林坚）

①东方财富原电子首席邹杰、原电新分析师程文祥，接受请托，依托邹杰分析师职权为利通电子撰写研报提升其关注度；
                                    ②邹杰主导研报撰写并收受好处费18万元，程文祥负责沟通联络及转送现金并收取好处费5万元；
                                    ③二人分别获判有期徒刑10个月、8个月，均适用缓刑一年，并处10万元罚金。

①年内A股发行上市家数共计106家，募资总额达1190.83亿元，同比激增91.23%；
                                    ②十大IPO为华电新能、摩尔线程、西安奕材、中国铀业、C沐曦-U、中策橡胶等；
                                    ③券商IPO保荐承销费用合计60.03亿元，同比增38.03%。