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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 1小时前 来自 财联社
    财联社8月14日电,从北交所获悉,2026年8月10日至8月14日,北交所将退市风险警示股票“*ST田野”、“*ST同辉”、“*ST康乐”列为重点监控股票;对23起证券异常交易行为采取自律监管措施,涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。
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  • 1小时前 来自 财联社
    财联社8月14日电,深交所本周共对114起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期股价严重异常波动的“蓝盾光电”进行重点监控;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
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  • 2小时前 来自 财联社
    财联社8月14日电,上交所本周对98起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施,对爱丽家居、百花医药等严重异常波动股票以及财通福鑫LOF等溢价较高的基金进行重点监控,对38起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索6起。
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  • 08-11 20:16 来自 财联社
    财联社8月11日电,上交所发布关于对熊猫金控股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定。经查,*ST熊猫与昆朋资产的债权转让为虚假交易,*ST熊猫为债权转让提供资金,后续通过资金拆借掩盖虚假交易,上述债权由国峻实业控股有限公司代持。鉴于上述违规事实和情节,经上交所自律监管纪律处分委员会审核通过,决定对熊猫金控股份有限公司及时任董事长徐金焕,时任董事李民,时任董事会秘书罗春艳,时任董事、总经理杨恒伟,时任财务总监黄玉岸予以公开谴责,并公开认定徐金焕5年内不适合担任上市公司董事、高级管理人员,公开认定李民3年内不适合担任上市公司董事、高级管理人员。
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  • 08-11 19:23 来自 财联社记者 王晨
    证券投顾业三道新规将至,底层规则改写,如何重建盈利逻辑?
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  • 08-10 13:00 来自 财联社记者 王晨
    财联社8月10日电,今日有报道消息称,包括中信证券、东方财富在内的多家券商近期收紧新开户审核及两融、期权交易审查。记者从中信证券、东方财富方面了解到,两公司融资融券及衍生品业务合规要求一直是严格且规范的,不存在所谓“从严”,两公司强调相关业务始终在监管框架下平稳运行。此外,就上述报道中提到的“7月下旬越来越多散户被迫平仓离场”的说法,记者从行业了解到,多家券商信用业务已在各个业务环节逐一化解风险,客户自身也主动补充保证金,市场整体风险可控。
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  • 08-07 18:44 来自 财联社
    财联社8月7日电,深交所本周共对100起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期股价严重异常波动的“传智教育”“高争民爆”进行重点监控;共对6起上市公司重大事项进行核查。
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  • 08-07 15:55 来自 财联社记者 林坚
    财联社8月7日电,据陕西证监局官网,监管对开源证券出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。罚单显示 ,2026年4月20日,开源证券西安移动IDC机房开源肥猫APP交易站点出现网络通信故障,引发部分用户登录异常、干扰正常交易,公司后续未按规定及时上报该网络安全事件,违反证券期货业网络安全相关监管规则。监管要求公司整改关键设备运维、站点切换等短板,提升故障处置与业务连续保障能力,需报送书面整改报告,监管后续将开展检查验收。
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  • 08-07 11:20 来自 财联社记者 林坚
    财联社8月7日电,记者了解到,监管正就券商投资者诉求处理与投资者教育开启专项自查,陆续有地方证监局向券商下发了通知,属于常态化工作内容之一。根据相关工作安排,券商应以投教工作相关指引为依据,重点核查制度建设、投诉渠道响应、投教经费投入、业务全链条风险提示等事项。检查项目较细,例如包括包括是否加强对新开户中小投资者的教育工作、是否为了自身利益对投资者进行诱导性宣传、年度投诉自查总结与问题改进情况、投诉处理不力的责任追究情况等等。中证协此前披露,今年上半年证券行业投诉处理工作整体运行平稳,但受市场交易活跃度提升影响,投诉总量增长较快,同时传统服务痛点与交易系统、产品适配性等新增问题交织。
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  • 08-03 11:02 来自 财联社
    财联社8月3日电,证监会主席吴清在香港推出人民币国债期货上市仪式上的致辞中表示,聚焦“监管协同”,共同维护两地市场稳健运行。金融安全是金融业和金融市场繁荣发展的基础。我们将和香港监管部门进一步加强监管协作,深化发行上市、中介机构、监管执法等领域合作,同时不断完善风险监测和信息共享机制,加强资本跨境流动风险监测和协同应对,防范系统性风险。
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  • 08-02 22:58 来自 财联社
    财联社8月2日电,证监会及属地派出机构7月31日集中披露多份投行业务相关行政监管措施决定书,对多家券商执业及内控问题进行问责。本次监管对象涵盖广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商,监管部门根据各家机构违规情节的不同,分别采取出具警示函、责令改正两类行政监管措施。

    广发证券、红塔证券、世纪证券三家机构被监管出具警示函,违规问题聚焦投行内控管理与执业规范短板。具体来看,广发证券核心问题为质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。红塔证券存在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信息披露不充分、工作底稿验收把关不严等执业疏漏。世纪证券不仅质控、内核核心风控环节把关不严,还存在薪酬管理不规范问题。

    甬兴证券、国融证券、国元证券则被监管采取力度更严苛的责令改正措施。此外,甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任投行业务负责人李洲峰、国融证券时任投行业务负责人柳萌还被采取出具警示函的监管措施,认定三人对相关公司投行业务违规行为承担管理失职责任。
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  • 07-31 18:26 来自 财联社
    财联社7月31日电,2026年7月27日至2026年7月31日,上交所对137起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施,对爱丽家居等严重异常波动股票进行重点监控,对45起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索7起。
    爱丽家居
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  • 07-31 16:05 来自 财联社记者 林坚
    财联社7月31日电,记者多方了解到,监管层拟对券商交易信息系统接入环节进行系统性规范,相关自律管理文件目前正处在修订过程中,有望年内出台。送审稿中提到,券商应当依法合规开展交易信息系统接入,充分评估自身能力以及客户交易需求,同等条件下应当引导客户优先使用券商提供的交易终端,审慎提供交易系统接入服务,公平对待交易信息接入客户,不得为特定接入客户提供技术或者业务资源差异化安排。
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  • 07-27 22:59 来自 21世纪经济报道
    财联社7月27日电,部分券商收到交易所通知并公告:交易所机房内交易行情接入方式统一变更为广域网线路,原局域网交易线路将于2026年7月31日晚间正式关闭。券商将配合实施交易行情接入模式优化调整工作。记者从接近监管的市场人士处获悉,此次属于常规操作,并不针对包括量化在内的特定交易。
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  • 07-24 19:41 来自 财联社
    财联社7月24日电,深交所本周共对128起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对6起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
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  • 07-24 17:45 来自 财联社
    财联社7月24日电,证监会发布行政处罚决定书,当事人为天健会计师事务所,经查明,天健所及相关人员存在以下违法事实:一、天健所出具的普利制药2021年、2022年年度审计报告存在虚假记载;二、天健所在普利制药2021年、2022年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责。证监会认为,天健所作为普利制药2021年、2022年年度财务报表审计机构,在审计执业过程中,未按照中国注册会计师执业准则的要求勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载。天健所上述行为违反了《证券法》第一百六十三条的规定,构成《证券法》第二百一十三条第三款所述情形。施其林、沈筱敏、何昌坚为直接负责的主管人员。证监会决定:一、对天健会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收审计业务收入210万元,并处以420万元罚款;二、对施其林、沈筱敏给予警告,并分别处以60万元罚款;三、对何昌坚给予警告,并处以30万元罚款。
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  • 07-24 08:00 来自 财联社

    1、商务部外资司司长孟华婷在23日举行的国新办新闻发布会上回应中美双方成立贸易理事会、投资理事会进展的有关提问时说,目前,中美双方经贸团队正在就贸易理事会架构、职能、运行模式等具体安排保持密切沟通,并探讨推进各自300亿美元规模的对等降税框架安排。
    2、美国宣布对数十个国家和地区加征10%至12.5%的关税,以替代即将到期的全球进口关税。新关税将于美国东部时间24日生效。
    3、中国证监会7月23日召开党的建设暨监管工作座谈会。会议强调,综合施策全力维护市场平稳运行,提升资本市场韧性。更加精准有效实施逆周期调节,推动中长期资金稳步提升入市规模和比例。
    4、北京印发《北京市关于加快智能体引领发展的若干措施》,鼓励发展Token(词元)经济,开发低延迟、高吞吐专用推理芯片;加大算力券等支持力度。
    5、央行公告,为保持银行体系流动性充裕,2026年7月24日,中国人民银行将以固定数量、利率招标、多重价位中标方式开展5000亿元MLF操作,期限为1年期。
    6、中基协最新公布的公募基金市场数据显示,我国公募基金总规模6月底达到39.67万亿元,环比增长1899.79亿元,再创历史新高。
    7、22日下午,我国科研团队发布一款新型脑电信号采集装置,在全球范围内首次实现跨地域上千人同步脑电信号采集,使得神经大模型训练与脑机接口通用技术研发迈出关键一步。
    8、2026年国际数学家大会当地时间7月23日上午在美国费城开幕,现场揭晓2026年菲尔兹奖得主。中国青年数学家王虹、邓煜获奖。
    9、长鑫科技公告称,公司股票将于2026年7月27日在上海证券交易所科创板上市。
    10、红板科技公告,全资子公司拟投资不超50亿元建设高阶mSAP高端精密电路板产业化项目。鹏鼎控股公告,拟投资100亿元新建深圳第三园区并建设人工智能高阶类载板及柔性电路板智造基地项目。
    11、云南锗业公告,子公司签订5.7亿元-8.55亿元磷化铟晶片供货协议。
    12、普冉股份公告,预计2026年半年度净利润8.25亿元,同比增长1925%。
    13、江波龙公告,控股股东提议4亿元至8亿元回购公司股份。澜起科技公告,拟以3亿元-6亿元回购A股股份。
    14、美股三大指数集体收跌,纳指跌2.15%,标普500指数跌1.21%,道指跌0.97%。特斯拉大跌超14%,创2025年3月11日以来最大单日跌幅。
    15、美国总统特朗普23日称,他正在“认真考虑”重启对伊朗的大规模作战行动。
    16、美国总统特朗普当地时间7月23日表示,即日起,船只、货物及相关资产遭受的任何损失,都将由美国持有并控制的伊朗资金支付。
    17、欧洲央行将存款机制利率维持在2.25%,将主要再融资利率维持在2.40%,将边际贷款利率维持在2.65%,符合市场预期。
    18、美国SEC批准纳斯达克新规,若公司连续30个交易日上市证券市值低于500万美元,将立即暂停交易并启动退市程序,且听证申诉期间股票通常只能转入OTC市场交易。
    19、AMD CEO苏姿丰在AMD Advancing AI大会上表示,预计到2030年,人工智能加速器市场将达到1.4万亿美元。
    20、英特尔第二季度营收161.3亿美元,同比增长25%,预估144.3亿美元。公司预计三季度营收158-168亿美元,分析师预期150.6亿美元。
    21、俄罗斯讨论将柴油出口禁令延长一个月,讨论将汽油出口禁令延长六个月。
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  • 07-23 20:17 来自 财联社
    财联社7月23日电,中国证监会7月23日召开党的建设暨监管工作座谈会。会议强调,要扶优限劣促进上市公司做优做强。进一步夯实财务造假综合惩防体系,更大力度推动上市公司规范治理,持续释放并购重组活力,推出更多典型案例。
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  • 07-23 20:15 来自 财联社
    财联社7月23日电,中国证监会7月23日召开党的建设暨监管工作座谈会。会议强调,要从严监管维护市场“三公”。坚持打大打恶打重点,提高监管执法质效,依法严查严处财务造假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,加强新型业务监管,推进人工智能在监管中的应用。
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  • 07-23 20:14 来自 财联社
    财联社7月23日电,中国证监会7月23日召开党的建设暨监管工作座谈会。会议强调,要深化改革提升制度包容性适应性。落实落细投融资综合改革各项措施,更好发挥股票、基金、债券、期货市场功能。
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