监管通报部分券商从业人员管理问题廉洁从业培训教育未覆盖全体员工

财联社7月25日电，记者获悉，中证协近日披露了券商从业人员管理自律检查情况的通报。发现部分券商还存在以下五个方面的问题：一是内部制度不健全，相关条款未及时修订完善；二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况；三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理；四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工；五是专场测试组织工作失职，考试纪律警示不到位。中证协要求，券商需以此为鉴，切实做好从业人员管理工作，完善内部风险防控机制，严把入职、任职、离职审查关，树牢员工廉洁自律、合规展业意识。（财联社记者林坚）

①嘉麟杰、华铭智能、ST旭蓝、ST旭电和诺德股份五家A股上市公司周五盘后公告因涉嫌信息披露违法违规公司或相关方被立案；
                                    ②值得注意的是，ST旭电、ST旭蓝和嘉麟杰三家上市公司披露的立案事项均与东旭集团有关。

①新规将于10月8日正式实施，将有利于提高监管工作公信力，促进资本市场健康发展；
                                    ②将离职前5年内曾任职发行监管岗位，或在离职前属于会管干部的离职人员，入股禁止期延长到10年；
                                    ③近年来，存在离职人员入股的新申报拟上市企业家数明显下降。