①因网下询价和配售业务不规范等行为，温州启元资产及高管被出具警示函；
                                    ②该私募今年1月已因网下询价配售违规，被中证协列入限制名单6个月；
                                    ③私募网下询价配售违规频发，涉及内控、定价等多方面问题。

①国家发展改革委、商务部、市场监管总局联合开展市场准入壁垒清理整治行动，全面清理和整改违规设置市场准入壁垒的各类不合理规定和做法；
                                    ②行动重点包括国家层面已放开但地方仍在审批、审批依据法律效力不足、行业壁垒造成准入规则不平等等15种情形。

①光大证券南宁金浦路营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展两融业务中为客户“绕标套现”提供便利等违规行为；
                                    ②银河证券作为实际出资人参与“定增+融券”套利，构成变相违规减持不当交易行为。