财联社7月11日电，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，在内幕信息敏感期内，曹健与相关内幕信息知情人存在多次联络接触。其在与相关内幕信息知情人联络并获悉内幕信息后，于内幕信息敏感期内,控制多个他人账户以及其本人账户，决策买入相关上市公司股票，相关交易行为存在开户及交易的时间与内幕信息变化以及获悉内幕信息时间高度吻合、大额转入资金集中买入、持股数和持仓时间明显放大等明显异常特征。经计算，相关交易共计获利5,598,540.60元。其行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。证监会决定：没收曹健违法所得5,598,540.60元，并对其处以16,795,621.80元罚款。

财联社7月11日电，深交所发布监管动态，7月7日至7月11日，本所共对79起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

财联社7月11日电，深交所正式发布《深圳证券交易所证券交易业务指引第3号——深股通投资者程序化交易报告》，按照内外资一致的原则将深股通投资者纳入程序化交易报告范畴。本次发布的《报告指引》，整体上与内地现有程序化交易报告的有关规定保持一致，同时兼顾香港市场实际情况，对部分条款及填报字段进行了适应性调整，并为市场预留了较为充分的准备时间。报告主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行报告。报告路径方面，由北向投资者向香港经纪商报告，再由香港联交所提供给深交所。报告内容和监管要求方面，和内地整体保持一致。对未按要求履行报告及变更报告义务、报告信息不完备等违反相关规定的主体，深交所可以提请香港联交所要求其参与者对相关投资者进行督促提醒，并视情况采取相应的自律监管措施或者纪律处分。实施时间方面，《报告指引》将于2026年1月12日起正式实施。正式实施后3个月内，存量投资者应当完成报告。

财联社7月11日电，2025年7月7日至2025年7月11日，上交所对171起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市锦港、退市锦B等退市整理股票进行重点监控，对21起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。

财联社7月11日电，证券业迎来新一轮系统性发展规划与部署。7月11日，中证协发布《中国证券业协会关于加强自律管理  推动证券业高质量发展的实施意见》，旨在落实证监会有关工作要求，进一步完善自律管理的组织基础、制度基础和工作机制，对有关工作事项作出系统部署。《实施意见》包括指导思想、总体目标以及7个方面的28条措施，涉及完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加强合规风控体系建设，加强舆论引导和预期管理，弘扬中国特色金融文化以及加强协会自身建设等7个方面。中证协称，通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，聚焦一流投资银行和投资机构建设，推进证券行业高质量发展。（财联社记者 林坚）

财联社7月8日电，2025年IPO第二批现场检查名单近日出炉，共有12家拟上市企业被抽中进入到现场检查的序列，其中上交所8家，深交所4家，远高于去年同期的抽中企业数量。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，现场检查的本质是用市场化手段筛选“真优质”企业，防止带病申报的企业透支市场信任，被抽中的企业增多与排队序列中的拟上市企业同步增多相关，监管层通过现场检查守好上市入口关，从源头提高上市公司质量。

财联社7月7日电，沪深北交易所程序化交易管理实施细则今起正式施行。随着一系列涉及程序化交易的配套法规相继实施，量化行业将向更规范、更高效的方向发展。从实施细则来看，交易所对程序化交易监管全面细化。实施细则明确了瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压以及短时间大额成交四类异常交易行为的构成要件，高频交易认定标准为单账户每秒申报、撤单笔数合计最高达到300笔以上，或者单账户全日申报、撤单笔数合计最高达到20000笔以上。实施细则还对高频交易做出差异化监管安排，包括额外报告要求、从严管理异常交易行为、实行差异化收费标准等。

财联社7月4日电，深交所本周共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

《科创板日报》4日讯，上交所向倍轻松下发监管工作函，涉及对象包括上市公司，董事，高级管理人员，控股股东及实际控制人，中介机构及其相关人员。

财联社7月2日电，香港保险业监管局7月2日对世纪投资策划有限公司发出公开谴责，指其未能分开备存独立客户帐目，并就另一家经纪公司因未有购买足够的专业弥偿保险对其施加港币1.2万元罚款。世纪投资策划有限公司是前持牌保险经纪公司，因屡次未把客户款项存入独立帐户、滥用相关款项和未能及时向保险公司缴交保费，而违反了前自律规管制度下适用的相关指引及《保险业（持牌保险经纪公司的财务及其他要求）规则》。第二宗个案涉及一家经纪公司错误计算前自律规管制度下要求的专业弥偿保险而造成港币1180万元的差额。

财联社7月1日电，记者获悉，时隔四年，中证协结合监管动态与市场需求，最新修订并形成《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引（征求意见稿）》。修订包括进一步明确主办券商尽职调查要求，压实主办券商的尽职调查责任；体现对中小企业挂牌的包容性，修订后的申报挂牌目录考虑了企业短期内只申请挂牌的现实需求，对尽调事项目录适当简化，避免大幅增加核查成本；考虑到企业后续申请北交所上市的需求，在底稿目录章节设置上进行调整，避免重复尽调和重新编制底稿，减轻主办券商和申请挂牌企业的负担。此次修订旨在进一步规范券商编制非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务底稿，提高主办券商尽职调查工作质量，促进新三板高质量发展。（财联社记者 林坚）

财联社6月30日电，湖南证监局发布关于对湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定，经查，衡帕动力于2025年6月6日通过集中竞价交易方式，卖出在2021年通过集中竞价交易增持的湖南领湃科技集团股份有限公司（以下简称“领湃科技”）84.88万股股票；卖出后，衡帕动力持有领湃科技股份的比例从35.43%下降至34.94%。衡帕动力持股比例变动触及领湃科技已发行股份的35%时，未依法停止交易，仍继续减持领湃科技股份，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第227号）第十三条第二款的规定。鉴于衡帕动力已于2025年6月9日主动购回违规减持股份10.52万股，且无需上缴价差，根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第227号）第七十五条的规定，湖南证监局决定对衡帕动力采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

财联社6月27日电，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，证监会对大信会计师事务所就星星科技年报审计执业未勤勉尽责行为进行了立案调查，大信所相关行为违反了《证券法》第一百六十三条的规定，构成《证券法》第二百一十三条第三款所述“证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”违法行为。星星科技2019年年度审计报告签字会计师郭安静、陈伟，2020年年度审计报告签字会计师郭安静、朱策明是直接负责的主管人员。证监会决定：一、责令大信所改正，没收业务收入3,396,226.34元，并处以9,500,000元罚款；二、对郭安静给予警告，并处以60万元罚款；对陈伟、朱策明给予警告，并分别处以50万元罚款。