财联社9月7日电，记者据公开信息不完全统计，今年以来，证监会和地方证监局开出内幕交易罚单68张（含2张行政处罚事先告知书），同比明显增多。同时，年内查处的内幕交易呈现四大特点：内幕交易领域呈多样化、上市公司“关键少数”带头、“窝案”频发、内幕交易可转债。受访专家认为，整治内幕交易“顽疾”，需要防打并举。防范方面，需要加强上市公司合规管理，从各方面各环节减少内幕信息泄露；打击方面，需要利用大数据等技术手段，对内幕交易行为进行精准识别，并加强合作，共同打击内幕交易行为，此外要尽快完善内幕交易的民事赔偿制度，提高违法成本。

财联社9月6日电，安车检测收到深交所监管函，2024年1月31日，公司披露《2023年度业绩预告》，预计2023年度归属于上市公司股东的净利润为400万元至600万元，扣除非经常性损益后的净利润为-1,245万元至-1,045万元。2024年4月26日，公司披露《2023年度业绩预告修正公告》，预计2023年度净利润为-6,500万元至-4,500万元，扣非净利润为-9,530万元至-7,530万元。2024年4月30日，公司披露《2023年年度报告》，公司2023年度经审计净利润为-5,852.20万元，扣非净利润为-11,322.89万元。公司《2023年度业绩预告》披露的净利润、扣非净利润与2023年经审计的净利润、扣非净利润差异较大，业绩预告信息披露不准确且修正不及时。公司的上述行为违反了相关规定。 公司董事长兼总经理贺宪宁、财务总监李云彬未能恪尽职守、勤勉尽责，违反了相关规定，对公司上述违规行为负有重要责任。

财联社9月6日电，深交所公告，9月2日至9月6日，本所共对136起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价涨跌异常的“*ST景峰”进行重点监控；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

财联社9月6日电，最新数据统计显示，目前已有37家A股、7家港股、9家基金公司（旗下基金产品）解聘普华永道，其中A股解聘普华永道涉及的去年审计费用合计6.53亿元。2023年，普华永道服务108家A股公司以及5246只基金。普华永道的72单融资项目包括7单IPO在审、35家辅导、1单再融资、29家拟港股上市公司。若普华永道罚单落地，相关融资及上市公司项目或将进一步受到波及。（财联社记者 高艳云）

财联社9月6日电，上交所本周对52起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对*ST富润等风险警示股票进行重点监控，对10起上市公司重大事项等进行专项核查。

财联社9月6日电，证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，将于10月8日实施。新规显示，根据中介机构核查，如存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；不存在不当入股情形的，离职人员需出具相关承诺。保荐机构、发行人律师对相关问题充分核查并发表意见后，出具并提交专项说明。在此基础上，证券交易所依规正常有序推进相关企业的首发上市审核工作。证监会根据需要对离职人员入股情况进行核查，对审核注册过程进行复核，发现违法违纪线索的，移交有关部门处理。（财联社记者 林坚）

财联社9月6日电，记者从证监会相关人士处获悉，证监会为保证《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》实施，已建立并完善了离职人员数据库，数据库中包含了相关离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。为方便中介机构核查工作，数据库在证监会各派出机构均设置了查询端口，中介机构可根据需要提出申请并到派出机构查询相关信息。（财联社记者 林坚）

财联社9月6日电，证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，规定拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

财联社9月6日电，近期，操纵证券市场民事赔偿案例增多。在市场人士看来，操纵市场民事赔偿落地案件增多，对操纵市场的立体化追责信号明显，主要有三方面意义，首先，为受损投资者挽回损失，保护投资者合法权益；其次，落地案例将为操纵市场民事赔偿司法解释提供参考，加快推动司法解释出台；最后，立体化追责将进一步提高操纵市场违法成本，净化资本市场生态，提振投资者信心。

财联社9月5日电，*ST围海收到深交所监管函，2024年1月31日，公司披露的《2023年度业绩预告》显示，公司预计2023年净利润为亏损5,500万元至8,000万元。2024年4月30日，公司披露《2023年度业绩预告修正公告》，修正后预计净利润为亏损12,000万元至15,000万元，同日，公司披露的《2023年年度报告》显示，公司2023年经审计净利润为亏损13,710.55万元，公司业绩预告相关信息披露不准确。公司的上述行为违反了相关规定。公司董事长沈海标，总经理汪文强，时任财务总监宋敏，时任董事会秘书沈旸未能勤勉尽责，违反了相关规定，对上述违规行为负主要责任。

财联社9月4日电，拓日新能收到深交所监管函，公司于2024年4月25日披露的《2023年年度报告》显示，公司归属于上市公司股东的净利润为2,310.91万元，与上年同期同比下降75.99%。公司2023年度净利润同比下降50%以上，未在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告。公司的上述行为违反了相关规定。公司董事长陈五奎、总经理杨国强、财务总监余永米未能勤勉尽责，违反了相关规定，对上述违规行为负主要责任。

财联社9月3日电，品渥食品收到深交所监管函，根据上海证监局出具的《关于对品渥食品股份有限公司、王牧、朱国辉采取出具警示函措施的决定》查明的事实，公司存在募集资金与自有资金混同进行现金管理、12个月内使用超募资金永久补充流动资金的累计金额超过募集资金总额的30%、超董事会审议额度使用闲置募集资金进行现金管理、募集资金现金管理公告存在遗漏等行为。公司的上述行为违反了相关规定。公司董事长王牧、董事会秘书朱国辉未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了相关规定。

财联社9月3日电，从业内获悉，中国证券业协会拟于2024年9月启动投行业务自律监管平台常规数据报送的对接测试工作。当前，投行业务自律监管平台正处于构建与优化的关键阶段，各券商需通过证联链向平台报送数据。具体时间安排上，中证协拟于9月上旬至10月中旬组织券商进行证联链测试环境连通性的测试工作，11月上旬至12月上旬组织券商开展常规数据报送接口对接测试工作。

财联社9月3日电，上交所9月3日下发关于北京经纬恒润科技股份有限公司关联交易事项的监管工作函，涉及对象为上市公司。

财联社9月2日电，科创信息收到深交所监管函，2024年1月29日，公司披露《2023年年度业绩预告》，预计公司2023年度扣非后归母净利润为-7,900万元至-9,900万元。2024年4月19日，公司披露《2023年年度业绩预告修正公告》称，预计公司2023年度扣非后归母净利润区间修正为-16,100万元至-18,100万元。2024年4月27日，公司披露《2023年年度报告》，显示公司2023年经审计净利润为亏损16,619.83万元。公司在《2023年度业绩预告》中披露的预计净利润与2023年经审计的净利润差异较大。公司的上述行为违反了相关规定。

财联社9月2日电，神思电子收到深交所监管函，2024年1月29日，公司披露《2023年度业绩预告》，预计实现营业收入50,000万元至60,000万元，预计实现净利润700万元至1,050万元。3月18日，公司披露《2023年度业绩预告修正公告》，修正后预计实现营业收入38,000万元至43,000 万元，净利润-6,700 万元至-7,200万元。3月30日，公司披露《2023年年度报告》，2023年度经审计净利润-6,932.74万元。公司《2023年度业绩预告》披露的预计净利润与2023年经审计的净利润差异较大且盈亏性质发生变化。公司的上述行为违反了相关规定。