①ST中南、*ST世茂和*ST保力本周相继公告收到拟终止公司股票上市的事先告知书,其中*ST保力股价不足1毛钱,为A股史上最便宜的股票。 ②据不完全统计今年来15家上市公司已锁定退市(附表),其中7家触及“连续20个交易日收盘价均低于1元”情形,8家触及财务类退市情形锁定退市。
财联社4月26日讯,北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查,该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定,北京证监局决定对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。