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17:08:51【北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施】
财联社4月26日电,北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。
财联社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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中金公司收警示函:员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为
2024-04-26 17:08:51 2703022 阅读
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