财联社9月30日电，截至9月22日，今年证券公司从业人员共有35.38万人，相比今年上半年末情况有改善。据悉，今年上半年行业人数一度减少超过4000人至34.97万人，主要为证券经纪人的流失。但目前整体数据依然比去年末的35.43万人少，全行业人员净流出状态明显。从证券从业人员类型及结构情况来看，证券经纪人数量已跌破4万人。据悉，去年三季度末为4.8万人，也就是说，不到一年时间证券经纪人已减少了一万人；投顾数量则进一步增加，显示出投顾岗位仍在扩容。不过，根据统计，投顾人数增幅放缓趋势明显。

财联社9月29日电，9月以来，券商扎堆调研近890只个股，主要集中在半导体、医药生物、机械设备等领域。其中，半导体行业标的受券商热捧。机构认为，半导体板块已进入触底反弹阶段，展望未来，半导体行业有望迎来进一步修复反弹。

财联社9月28日电，财联社记者独家获悉，光大证券今日制定并印发《光大证券股份有限公司薪酬追索扣回实施细则 (试行)》，要求各部门、各子公司、各分公司、各营业部遵照执行。据悉，这是为了贯彻落实巡视整改、财政部、证监会以及光大集团对薪酬追索扣回工作的管理要求，促进公司稳健经营和高质量发展，按照“应追尽追、应退尽退”的原则并结合公司实际情况制定。细则规定了扣回超额发放薪酬的七种情形。（财联社记者 刘超凤）

财联社9月28日电，证监会对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施。经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。

财联社9月28日电，记者获悉，证监会科技局结合行业监管体制改革，以及证联网日常工作的实际情况组织优化完善了证联网相关制度，包括《证联网入网安全管理规范》《证联网服务指引》两项规则，并已由中证协下发给各家券商。记者注意到，本次修订旨在为有效衔接上位要求，进一步规范证联网的建设、运维、安全、应急、服务等日常工作。近年来，国家和行业密集出台了《网络安全法》《关键信息基础设施保护条例》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等法律法规。本次修订突出了保障证联网安全稳定运行，加强证联网网络和信息安全管理工作。（财联社记者 林坚）

财联社9月28日电，记者获悉，近日中证协对券商财会监督工作情况进行了调研。本次调研涉及六大方面，包括公司财会监督基本情况、财会监督体系建设、财会监督工作机制运行、财会监督力度探讨、保障措施使用，以及对财会监督工作措施与未来工作规划建议等维度。券商需要向中证协提交公司未来3-5年财会监督工作规划。经过梳理，本次调研主要旨在解券商财会监督工作现状，分析财会监督工作存在的优势与不足，推动行业提升财会监督效能，例如券商财会监督如何防止财务会计违法违规，券商财会人员如何更好地遵守职业道德、财会法律法规意识等等。（财联社记者 林坚）

财联社9月28日电，记者获悉，中证协近期向券商下发了对网下投资者及其管理的配售对象处理方式的核查表，券商需要在国庆节假日后的规定时间内完成反馈。记者了解到，本次核查主要是关于券商推荐的网下投资者及其管理的配售对象是否持续符合适当性要求，并做出相应的处理举措，包括网下投资者及其管理的配售对象是否符合满足资产规模达标等适当性自查情形，若不达标，券商可建议采取“暂停或注销IPO网下投资者注册”“暂时保留注册”等举措。中证协表示，在券商核查名称、配售代码、建议采取相应措施等信息之后，将于10月13日之后适时按照处理意见对投资者账户予以处理。如处理意见为“暂停或注销 IPO 网下投资者注册”，则该网下投资者及其管理的所有配售对象 IPO 网下询价业务权限都将被暂停（公募 REITs 同理），则对于备注“销户”或转入其他券商的投资者，确认符合适当性自查要求的可予以保留资格。（财联社记者 林坚）

财联社9月27日电，据财联社记者了解，上海证券迎新任董事长，由海通证券原副总经理李海超担任，原董事长何伟到龄退休。（财联社记者 刘超凤)