①会计法修正案迎来首次审议，将加大财务造假法律责任追究力度；
                                    ②与现行会计法相比，《修正草案》的罚款力度将大幅上升，最高可达违法所得的10倍；
                                    ③多名委员认为，光以违法所得作为处罚依据还不够，还应进一步追究违法行为造成的其他经济损失责任。

①4月25日，华泰证券因营业部于2019年举办客户培训交流会未进行合规审核被罚；
                                    ②4月26日，中原证券、诚通证券（原新时代证券）及中金公司等3家券商被罚，皆与合规管理有关；
                                    ③券商需从合规文化塑造、合规意识提升等多方面共同发挥作用，有效防范合规风险。

①基金降佣政策落地，券结基金获得“佣金比例分配上限”的豁免，有望迎来发展契机；
                                    ②中小型券商对券结基金的热情更高，近几年更多大型公募也在持续布局；
                                    ③具备公募托管资格的券商在券结基金业务方面占据一定先发优势？说法并不准确。