①会计法修正案迎来首次审议,将加大财务造假法律责任追究力度; ②与现行会计法相比,《修正草案》的罚款力度将大幅上升,最高可达违法所得的10倍; ③多名委员认为,光以违法所得作为处罚依据还不够,还应进一步追究违法行为造成的其他经济损失责任。
①4月25日,华泰证券因营业部于2019年举办客户培训交流会未进行合规审核被罚; ②4月26日,中原证券、诚通证券(原新时代证券)及中金公司等3家券商被罚,皆与合规管理有关; ③券商需从合规文化塑造、合规意识提升等多方面共同发挥作用,有效防范合规风险。
①基金降佣政策落地,券结基金获得“佣金比例分配上限”的豁免,有望迎来发展契机; ②中小型券商对券结基金的热情更高,近几年更多大型公募也在持续布局; ③具备公募托管资格的券商在券结基金业务方面占据一定先发优势?说法并不准确。