①今日市场震荡调整，三大指数全线收跌，沪指相对偏强，两市成交额进一步萎缩至1.66万亿；
                                    ②盘面上，机器人概念股维持强势，巨轮智能等20余股涨停，红利股卷土重来，中国神华、中国石油等涨超4%；
                                    ③高位股方向分歧加剧，跌停个股数量有所增多，但全市场仍有超百股涨停或涨超10%。

①市场早盘震荡调整，三大指数均小幅收跌，量能较之昨日同期再度小幅萎缩；
                                    ②盘面上，机器人概念股维持强势，巨轮智能等20余股涨停，而半导体芯片与大消费板块同样于盘中活跃；
                                    ③日早盘共83只个股涨停，连板股为26家。其中桂发祥以地天板的形式晋级9连板

①与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；
                                    ②对于部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。