①一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。
                                    ②二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

①今日三大指数高开高走，两市成交额明显提升重回万亿之上。其中，券商等金融股与AI科技股等人气方向涨幅居前；
                                    ②北向资金全天净买入224.49亿，沪股通净买入113.23亿元，深股通净买入111.26亿元，创下陆港通开通以来新高。

①政策推动头部证券公司做强做优，券商板块今日爆发；
                                    ②量子计算有望赋能千行百业，开启8000亿美元蓝海市场，焦点公司5日区间最高涨幅达41%；
                                    ③算力板块表现活跃，这家北京市国资委旗下公司涨超13%。