昨天 17:57
来自 财联社
财联社12月31日电,中国证券业协会发布通知,为规范和指导证券公司融资融券业务客户交易行为管理工作,促进融资融券业务的健康发展,协会融资融券业务专业委员会在总结行业实践经验的基础上,形成了《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》,现予发布。《示范实践》分为总则、关联人识别与穿透核查、客户异常交易行为管理、防范客户“绕标套现”交易管理、客户融券及证券出借交易管理共五章。其中,关于客户融券及证券出借交易管理,该章的内容主要包括:一是强调证券公司应当加强投资者融券及证券出借行为管理,严格防范违规减持与不当套利等行为。对于有大额融券需求的客户,证券公司应当设立更为严格的准入机制;二是从事前控制、事中监控、持续管理三个阶段梳理客户融券交易管理方式;三是证券公司需要履行主动管理券源职责,做好客户出借准入管理,避免出借、借入方合谋不当套利。