财联社11月22日电，证监会发布行政处罚决定书，2023年6月19日至9月28日，刘洪涛、娄阁实际控制6个证券账户交易山西腾茂科技股份有限公司(腾茂科技)股票。操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入5,366,294股，卖出5,365,592股，持有余股702股，扣除税费后盈利83,674,923.08元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。证监会决定：责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83,674,923.08元，其中，刘洪涛承担80,478,902.34元，娄阁承担3,196,020.74元；并处以251,024,769.24元罚款，其中，刘洪涛承担241,436,707.02元，娄阁承担9,588,062.22元。对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施。对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施。

财联社7月15日电，全国股转系统官网的最新数据显示，截至2024年上半年末，共有250家公司正在排队申请挂牌新三板（剔除“已终止”），相较去年同期的100家，呈现翻倍式增长。与此同时，北交所与新三板一体发展保持良好态势。今年上半年共有112家公司成功挂牌新三板，其中超过半数公司跻身创新层，多家公司已处于北交所上市辅导阶段。业内人士认为，从新三板到北交所，为“更早更小更新”的创新型高科技中小企业开辟了一条独具特色的资本市场发展路径，而具有高盈利、高成长特征的创新层企业，也进一步壮大了北交所“后备军”阵容。

财联社7月1日电，新三板企业蓝山科技欺诈发行案的民事赔偿结果出炉。从案件代理律师处了解到，北京金融法院对蓝山科技证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，华龙证券、中兴财光华、天元律所、开元资产评估（坤元至诚）分别承担40%、40%、20%和3%连带责任，同时华龙证券两名保代也需承担40%连带责任。这是证券投资者索赔案件中，保代个人承担连带责任的首案。业内预计，随着监管趋严，董监高、保代等个人将被列为被告并承担连带赔偿责任的情况会越来越多。

财联社6月11日电，全国股转公司发布2024年第四批拟调入创新层的挂牌公司初筛名单，共计72家公司拟调入创新层。后续全国股转公司将根据异议情况，对初筛名单进行调整，并在履行规定程序后作出正式进层决定。第四批拟进层公司中，71家公司拟依据净利润或营业收入标准进层，其中41家符合北交所上市财务条件，22家为国家级专精特新“小巨人”企业；1家公司拟根据研发投入标准进层，属于计算机制造业，近两年研发支出合计超3亿元，超过北交所上市公司平均水平。

财联社6月9日电，6月份以来，已有15家公司申请挂牌新三板并获全国股转公司受理，较前两个月明显增加。其中久违的申请挂牌同时定增再现，此前一例是在今年2月份。一些公司曾有“对赌”协议，或有A股IPO上市意向。多家申报公司盈利规模亮眼，部分公司去年净利润超过1亿元，远超北交所上市的相关盈利要求。

财联社5月4日电，近日，全国股转公司向券商下发通知，要求券商进一步加强新三板投资者开户⻛险提示。据悉，近期，全国股转公司接到投资者举报，部分非法机构诱导投资者通过“一人公司”形式开立新三板账户并参与交易，导致投资者蒙受损失。股转公司要求各券商在投资者申请开通新三板交易权限时，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的⻛险承受能力和⻛险识别能力。全国股转公司要求，如投资者以“一人公司”身份开通新三板交易权限，各券商需有针对性地开展⻛险揭示和投教知识普及等工作，重点向投资者宣传防范非法证券活动知识，充分揭示挂牌公司股票交易⻛险，引导投资者审慎参与挂牌公司股票交易。如发现“一人公司”存在集中开户可能涉嫌非法中介情形的，券商应及时向全国股转公司上报线索，并做好⻛险提示工作。

财联社3月8日电，全国股转公司于3月8日发布2024年首批创新层进层挂牌公司初筛名单，共计21家公司拟调入创新层。首批拟进层公司质地优良、类型新颖，进一步推动创新层提升层级质量、增强层级活力。一是行业特色突出。超九成公司属于设备制造、计算机、生物医药等创新行业，其中9家公司属于战略性新兴产业，主要集中于新一代信息技术、生物产业、新材料和新能源等领域。18家公司获得国家级或省级“专精特新”“单项冠军”等各类创新资质认定，11家公司研发强度高于5%。二是发展动力较强。随着北交所引领带动效应逐步释放，更多优质中小企业选择挂牌新三板，并积极筹备进层和公开发行事宜。数量上，本次拟进层公司为以前年度同期的3倍以上，其中近6成在新三板基础层挂牌年限不满1年；意愿上，超7成公司已启动北交所上市公开发行事宜或提交上市辅导备案材料。三是经营情况良好。21家公司2023年营业收入平均为3.34亿元，较已披露年报的基础层公司高40.93%，最近2年净利润平均分别为5927.41万元和6131.32万元，平均净资产收益率分别达20.93%和18.42%，其中，16家公司符合北交所上市财务条件。

财联社8月4日电，全国股转公司发布《全国中小企业股份转让系统股票公开转让并挂牌审核指引——区域性股权市场创新型企业申报与审核（试行）》（以下简称《指引》）。《指引》明确了四板企业申请新三板挂牌的两种便利机制，为以专精特新为代表的创新型企业进入资本市场提供了更加丰富、便捷的路径。一是开通绿色通道。为在四板挂牌的专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业、制造业单项冠军企业，或“专精特新”专板培育层企业等四类企业，开通审核“快车道”，提供申报前咨询、优先受理、快速审核等专项支持措施，提高企业申报挂牌效率。二是实施公示审核。针对“专精特新”专板培育的专精特新“小巨人”、制造业单项冠军等优质企业，在全国股转公司官网专区进行20个自然日公示，公示期间未接到异议的即可挂牌，无需发出审核问询，通过引入市场监督机制简化相关企业挂牌审核程序。

财联社6月26日电，记者获悉，全国股转公司、北交所近期公示了2023年券商分类评价工作中，“服务新三板改革专项评价”的加分情况。今年共有100家券商参评并形成排名，最终共有60家获得加分，40家未获加分。其中，申万宏源、开源证券、安信证券、中泰证券、东吴证券等5家券商专项加分值均为1分，为顶格加分；中信建投、东北证券、长江证券、民生证券、国泰君安等5家券商均为0.8分，为第二档位加分券商；排在第11-20名的10家券商均加分0.5分，为第三档位加分券商；排在第21-40名的20家均加分0.3分，为第四档位加分券商；排在第41-60名的20家券商均加分0.1分，为第五档位加分券商。据了解，2023年券商分类评价工作正在进行中。（记者 林坚）

财联社5月22日电，全国股转公司公告，为配合《挂牌公司管理型行业分类指引（2023年修订）》的发布实施，全国股转公司与中证指数公司决定对《全国中小企业股份转让系统民营高技术制造指数编制方案》《全国中小企业股份转让系统民营高技术服务指数编制方案》中高技术制造业、高技术服务业行业划分说明进行修订，现予以发布，自2023年6月定期调整正式施行。

财联社5月22日电，为进一步完善挂牌公司分类监管，满足市场投融资需求，全国股转公司对《挂牌公司管理型行业分类指引》进行修订，现予以发布。指引自发布之日起施行，首次分类结果将于6月第二个周五后的下一交易日对外公布。

财联社5月12日电，记者从全国股转公司获悉，截至2023年4月底，新三板挂牌公司今年以来共完成244次股票定向发行，融资金额合计68.24亿元。其中，专精特新企业44家，融资金额合计14.99亿元。

财联社4月19日电，据悉，作为长峰医院的新三板主办券商，中信建投当前已与长峰医院财务总监成功取得联系，同日后续将派相关人员前往公司现场进行对信息披露的持续督导工作。

财联社4月19日电，中信建投发布《关于北京长峰医院股份有限公司的风险提示性公告》称，根据新闻报道，长峰医院于2023年4月18日发生重大火灾事故。本次事故造成了较大人员伤亡及财产损失，损失金额尚不明确。本次事故将对长峰医院经营形成不利影响。截至公告发布日，主办券商未能与公司相关人员取得联系。主办券商将密切关注本次事故的相关情况，及时按照相关规定督导公司履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

财联社11月23日电，证监会公众公司部一级巡视员商庆军11月23日在2022金融街论坛年会上表示，证监会将进一步深化新三板改革。他指出，北交所与创新层、基础层联动配合、协同发展，是新三板市场的重要特点。证监会将充分发挥这一优势，持续深化新三板改革，优化基础层挂牌条件，进一步完善创新层分层标准，加大对“更早、更小、更新”的初创型科创企业支持力度，为北交所培育和输送更多优质上市资源。研究发挥新三板作为 “公募市场”与“私募市场”衔接枢纽的作用，为私募股权和创投基金的“募投管退”提供更多支持，为中小企业创造更好的早期融资和发展环境。