财联社11月6日电，记者获悉，申万宏源证券已开始执行第三批次互换便利操作。公司表示，会持续发挥好互换便利政策工具稳定市场功能，持续推进互换便利资金买入A股股票及基金，为维护资本市场平稳健康发展贡献力量。截至目前，前两批次互换便利额度已全部用于投资A股及股票ETF。

财联社11月6日电，记者获悉，在央行开展的第三批券商、基金、保险公司互换便利操作中，招商证券已顺利完成央票换入、质押式回购交易，并落地首批股票投资。招商证券表示，后续将持续使用第三批中标的50亿元互换便利资金，布局A股市场投资。

财联社11月6日电，记者获悉，东方证券完成第三批“证券、基金、保险公司互换便利”项下首笔融资交易和首批股票买入。东方证券表示，将继续发挥专业优势，加快互换便利业务资金投放，助力资本市场健康稳定发展。据了解，东方证券是首批获得互换便利业务资格的20家金融机构之一，本周一再度参与央行第三批互换便利操作并成功中标50亿元。

财联社11月6日电，国泰海通第三批“证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）”业务11月6日完成前期准备工作，已开展回购融资交易，并完成首批股票买入操作。国泰海通表示，将继续利用互换便利工具，增持A股股票及股票ETF，发挥证券公司专业优势，彰显证券公司的使命担当，发挥长期资本、耐心资本的定位优势，为资本市场稳定运行和健康发展作出积极贡献。

11月6日，在顶点软件与财联社联合主办的2026财富管理与科技论坛上，顶点软件财富管理事业部总经理陆添洲指出，财富管理的AI应用正从“给人配个助手”转向“让AI上产线”。公司已完成从数字化到AI原生化的AI战略跃迁，并提供AI原生全面解决方案——WealthPi，旨在通过AI原生化将智能体嵌入流程本身。目前顶点软件具备四大优势：C6、W6、P6、E6等产品在300+机构真实运行；财富业务对象结构化的本体语义；AI给出的动作能落进系统并回写；数据不出机构，合规留痕齐全的金融信任。此外，也积累出“场景牵引、产品复用、FDE前置协同、联合验证”的方法论。顶点软件正以财富平台为底座，财富应用体为载体，让AI长在财富业务。

财联社11月6日电，中金公司今日在第三批“证券、基金、保险公司互换便利”项下买入股票。中金公司相关负责人表示，下一步，中金公司将继续使用互换便利业务获得的资金进一步增持股票，助力资本市场健康稳定发展。

财联社11月6日电，据监管部门披露，因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，国盛证券被出具警示函。经查，国盛证券违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。根据相关条例，监管部门决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是，围绕境外调研费用由券商承担的问题，监管部门此前已集中点名5家券商、基金公司及个人。监管称，部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研活动时，存在由券商承担专家咨询、调研门票等费用的情形。

财联社11月6日电，记者了解到，截至11月6日，银河证券已执行第三批互换便利操作，成功办理第一笔回购融资，并完成第一批投资买入操作。银河证券表示，自2024年互换便利工具创设以来，公司便积极响应政策要求，高效推进互换便利相关工作，充分运用央行货币政策工具支持股票市场稳定发展，后续也将用足用好融入资金，持续开展权益市场的长期资产配置。今年11月3日，为支持资本市场健康稳定发展，央行开展机构进行第三批互换便利操作，整体意向申报额度超过1000亿元，31家券商、基金公司最终参与并中标，启动买入操作。市场普遍认为，在外部环境复杂多变、市场波动加大的背景下，机构踊跃参与互换便利，表明专业投资者对市场长期前景有信心，有助于推动增量资金入市、修复市场风险偏好。

由顶点软件与财联社联合主办的2026财富管理与科技论坛11月6日在福建泉州举行，主题为"智启财富 向新而行"，吸引了近400位行业机构代表参会，是2026年以来"财富管理x金融科技"领域参会机构类型最全面的行业会议之一。作为主办方，顶点软件副总裁萧锦峰在会上表示，公司持续以专业积累回应行业变化，以开放合作推动AI创新，最终把价值落实到金融机构的服务能力和客户体验上。目前公司已将银行、证券、信托、基金、期货的财富管理能力汇成WealthONE品牌，以AI原生财富管理平台WealthPI为平台载体，运行C6、W6、P6、E6等产品，把二十年积累的个性化项目沉淀为可复用的标准能力，即一家跑通、别家直接用。公司合作金融机构三百多家，打造三十多个标杆案例。顶点软件将持续迭代"AI原生财富管理平台+"方案，树立"AI+财富管理"标杆实践，赋能行业AI时代服务新格局。

财联社11月6日电，记者获悉，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度投顾产品投诉逐季攀升，三季度时首次超过理财产品成为产品类投诉的第一大来源，成为产品类投诉的结构性焦点。聚焦攀升原因，主要与行情波动有关，市场行情震荡加剧投资者收益波动，由此引发的产品咨询、费率争议和账户操作类诉求显著增多。从投诉内容看，投顾产品投诉多涉及服务效果未达预期、投资建议准确性存疑、投顾服务与宣传不符等问题。监管称，投顾产品投诉的持续走高，“反映出投顾业务‘重销售、轻服务’倾向仍需持续纠正”。监管建议各机构严格执行投资者适当性管理要求，完善产品风险揭示和信息披露机制。

财联社11月6日电，记者了解到，监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度，券商共收到客户投诉25919件，其中佣金调整及税费相关投诉合计4355件，投诉情况逐季有所降温，但仍是投诉的主要问题。从诉求看，二季度投诉主要涉及佣金调整申请未及时处理、税费收取标准不透明、佣金费率争议；三季度佣金纠纷主要与历史成因有关，部分老牌营业部存量客户早期佣金费率标准相对偏高，投资者经同业对比后抵触情绪强烈；亦有投资者以现阶段市场佣金水平衡量早年开户费率，要求机构主动下调并追溯退还差额，此类诉求超出合规调整空间，沟通安抚难度较大。此外，信用账户佣金费率问题成为新的投诉增长点，个别投资者已签署佣金调整协议但系统未及时设置，引发“承诺未兑现”争议。