财联社10月28日电，今年10月初，监管集中通报了5家券商、基金公司投研人员海外调研行为违规的检查及处理情况。记者了解到，近期监管陆续对券商、基金公司强化佣金使用规范提出细化要求，后续拟将佣金使用写入年度现场检查关注要点，若有违规将从严处理，突出监管导向。综合多方调研情况看，监管关注重点落在机构费用使用的合规把控：调研活动中不得使用交易佣金转移支付应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票以及机酒等费用；不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持。同时明确，基金公司不得通过提高佣金分配比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向券商变相补偿相关费用。监管强调，券商、基金公司应认真执行自查自纠，退回超标或不当开支，并针对相关问题从严内部追责。目前来看，卖方研究所的调研组织方式与买方的费用审核流程都将被重新检视。

财联社10月26日电，记者了解到，新三板股票交易风险提示有关新要求将于2026年11月2日起实施。根据全国股转公司要求，券商主要完成四大调整：一是投资者开通新三板交易权限后60个交易日内，委托买入名单内股票的，逐笔弹窗提示（含盘中限价买入委托和大宗交易买入委托）；二是买入环节两次风险提示，输入代码或简称时首次弹窗，确认买入时二次弹窗；三是名单根据股权集中度、交易流动性确定，限期有效，但不对外展示；四是券商须建立灵活可控的风险提示管理机制，配合并满足监管相应要求。

财联社10月23日电，记者了解到，中证协拟对《证券公司履行社会责任专项评价办法》进行修订，并征求意见中。新规拟对“投资者教育工作评估情况”的加分上限，评估结果为A等次的计0.3分、B等次计0.1分，按不同评估结果等次设定差异化加分。该项评估由中证协与上交所、深交所、全国股转公司联合开展，修订调整意在落实《关于加强资本市场中小投资者保护的若干意见》要求，增强投教工作的针对性与有效性。与此同时，“开展投资者教育活动情况”也拟做指标调整，认定路径为参与“投资者教育进百校”活动，或参与“四合一”机制建设，符合其一即可加分。整体来看，投教考核由“有没有做”转向“评估处在哪一等次”，投入产出成为机构投教工作的新考量。

财联社10月23日电，记者了解到，中证协拟对《证券公司履行社会责任专项评价办法》进行修订，并征求意见中。此次修订旨在完善券商社会责任激励约束机制，提升社会责任专项评价工作的科学性、规范性与导向性。其中，新规拟推动服务乡村振兴评价重心由帮扶覆盖广度向帮扶深度和实际成效转变，对乡村振兴相关指标增设帮扶资金投入情况的评价指标，比如对服务帮扶地区资金投入在100万元以上的券商，按照帮扶投入金额、帮扶投入占营业收入比例两项排名孰高者计分，兼顾不同规模券商的投入差异，引导行业加大实质性投入，强化服务乡村振兴实效。