财联社9月20日电，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》，于2025年1月1日起正式施行。《风控指标规定》主要调整完善以下内容：一是对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化，进一步引导证券公司充分发挥长期价值投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理等功能作用。二是根据证券公司风险管理水平，优化风控指标分类调整系数，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融服务。三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围，明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准，提升风险控制指标体系的完备性和科学性，夯实风控基础。四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准，加强监管力度，提高监管有效性。

财联社9月20日电，中金公司董事长陈亮在2024年半年度业绩说明会上就IPO阶段性收紧后的投行战略发表观点。陈亮指出，一是在股本业务方面，不断巩固港股市场领先地位，积极开拓新市场新业务。二是积极把握并购市场机会，并购重组是政策的鼓励方向，也是公司业务优势所在，接下来会在资产重组、产业整合等方面发掘新的增长点。三是投行业务将继续加强行业及产业链深度研究，结合区域化布局，充实优化项目储备，为长远发展打好基础。

财联社9月19日电，北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”，因存在委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为，该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。

财联社9月19日电，记者获悉，券商2024年文化建设实践评估工作已经启动，中证协目前就评估工作的意见建议、相关诉求以及文化建设相关情况在业内进行调研，包括对评估结果比例划分方式、自评材料报送改进等方面提出建议。券商文化建设实践工作进入第五个年头，持续对评级指标体系进行校准、调整以及优化，进一步适配行业发展。近年来，围绕员工违规炒股、声誉风险、廉洁从业、薪酬管理等都提出了挂钩评估的要求。记者最新了解到，2024年评估工作（2025年发布评级结果）或将进一步严格加分标准，降低部分加分比例，并将促进文化理念向员工行为有效转化作为下一阶段的重点工作。（财联社记者 林坚）

财联社9月19日电，记者获悉，中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，进一步完善证券行业网络安全事件应对机制，要求券商需要建立完善的网络安全事件的应急处置团队并明确职责分工，包括但不限于：应急领导小组、信息技术应急小组、舆情应对小组等（各公司可根据自身应急组织架构设置灵活调整）。券商指派专人专岗日常对接舆情监控。突发网络安全事件时，相关人员应第一时间将出现的舆情反馈至对应的负责人及团队，并协同公司相关部门制作报送监管机构的报告。此外，券商要通过实时和定期收集、筛选、分析和跟进舆情信息，及时了解市场变化和投资者情绪，制定相应的应对策略，维护投资者利益及行业形象。（财联社记者 林坚）

财联社9月19日电，记者获悉，2022年中证协在全国范围内聘任的92名调解员聘期已满，如今新一轮证券纠纷调解员聘任工作已于近期开始，券商可积极推荐经验丰富、热心调解的专业人士参与。调解员应当由品行端正、公道正派、勤勉尽责，熟悉证券法律法规及业务知识，无违法或重大违规行为的人员担任。就在今年9月初，中证协将《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》和原《中国证券业协会证券纠纷调解规则》两项调解自律规则进行了合并修订，形成内容更加系统全面的《中国证券业协会证券纠纷调解规则》向征求行业意见，纳入小额速调、示范判决等创新举措。提升调解服务效能也对证券纠纷调解员上岗提出了更高要求。（财联社记者 林坚）

财联社9月19日电，记者获悉，中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，进一步完善证券行业网络安全事件应对机制。《示范案例》要求，若券商出现网络安全事件后，对于确因网络安全事件对客户造成损失的，准确评估，及时与客户协商解决方案，尽早取得客户谅解。对于无实际证据证明受损情况的客户，也要正面回应，充分沟通，增强客户对公司的信任和支持，重建良好的客户关系。此外，发生网络安全事件后，券商根据实际情况向受影响方诚恳致歉。如因自身过错对利益相关方带来了实际损失，证券公司根据实际情况进行协商和补偿。（财联社记者 林坚）

财联社9月19日电，记者获悉，中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，完善网络安全事件舆情处置应对流程。通过设立网络安全事件舆情等级判定指标，包括网络安全事件等级指标、舆情影响范围指标、舆情传播指标、舆情态势指标等四项具体指标，综合研判网络安全事件严重程度并就以上四项指标赋分，最终判定网络安全事件舆情级别为轻度、中度、严重、特别严重等四项网络安全事件舆情级别。（财联社记者 林坚）

财联社9月19日电，记者获悉，中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，进一步完善证券行业网络安全事件应对机制，其适用范围包括应对处置网络上出现的关于券商因网络安全事件引发的新闻报道或微信、微博、论坛、贴吧转帖，或对券商网络安全可能产生重大影响的相关信息等突发网络舆论情况应对处置工作。《示范案例》指出，网络安全事件舆情处置工作秉承审慎处置、快速处置、客户第一、及时报告等原则。券商要充分保障投资者等利益相关方对事件进展的知情权，向客户及时公布相关信息，如事件的情况、受影响的功能和客群、修复的进展、客户查询的电话等等，不刻意隐瞒、误导，以负责的态度、积极的行动和有效的沟通，增强客户信任，引导事态良性发展。此外，引发网络安全事件舆情的事件处置完毕后，券商拟定相关公告，告知投资者相关异常已恢复，并通过微信公众号、官网、小程序等渠道向投资者进行公示。（财联社记者 林坚）