财联社11月14日电，江苏证监局发布关于对申港证券股份有限公司江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施的决定，申港证券江苏分公司存在以下问题：一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽。二是分公司适当性管理不到位。三是内部控制与合规管理存在较大缺陷。四是部分员工合规意识淡薄,不配合监管检查。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(七)项,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第二十六条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十二条第一项的规定。李季作为分公司负责人,对上述问题负有责任,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。

财联社11月14日电，记者从业内获悉，中国证券业协会日前向各证券公司下发通知，开展财务数智化应用调研，旨在系统了解行业财务数智化应用现状，总结先进经验、剖析问题挑战，为行业深化财务数智化建设、提升财务核算质效和推动财务职能升级提供参考。值得注意的是，券商数智化转型正从财富管理、投资研究等前台业务，向财务、合规、风控、运营等中后台部门纵深推进，财务数智化正是这一趋势的集中缩影。问卷系统勾勒出财务数智化的阶段坐标，将建设水平划分为依次递进的五个阶段：财务信息化、财务数字化、财务智能化试点探索、财务智能化规模应用、财务智能化深度融合，由会计核算线上化起步，逐步打通数据、实现管理驾驶舱等集成应用，进而在个别场景引入AI、多场景稳定应用，最终实现全流程自动化与智能决策支持。

财联社11月14日电，近一个月，多家券商陆续披露校园招聘和社会招聘计划。国元证券拟招聘约100名财富管理管培生，西南证券和中银证券均招聘电子、通信方向研究人员，广发证券则拟招聘20名金融科技人员。分析人士认为，买方投顾试点将客户留存率等指标纳入考核，对投资顾问持续服务客户的能力提出了更高要求。研究条线在补充行业研究人员的同时，也在充实服务机构客户的销售队伍。部分券商还将运用人工智能工具处理数据列入研究员职责，技术应用能力正成为部分业务岗位的招聘条件。

财联社11月13日电，在浙商证券举办的2027年资本市场峰会上，浙商证券首席经济学家李超表示，全球高利率周期有望逐步见顶，全球流动性环境有望改善，中国整体物价有望止跌回升。他认为，资产配置方面，A股配置“先守后攻”，上半年红利等防御性资产相对占优，下半年需重点关注人工智能产业进展与内需政策变化。

财联社11月13日电，近期，随着第三批互换便利（SFISF）业务操作落地，十多家券商已公告完成股票买入，相关标的市场关注度较高。其中，国联民生证券于日前公告完成互换便利操作，买入标的涵盖沪深北交易所上市证券，兼顾各板块投资机会，丰富持仓结构。记者从券商自营业务人士处了解到，第三批参与互换便利操作的券商综合成本有所下降，券商参与意愿更强、建仓节奏更快。此次买入标的以高股息资产、宽基ETF（交易型开放式指数基金）为主，同时券商也会结合自身投资偏好，适时布局成长股。值得注意的是，和前两批相比，第三批互换便利整体规模更大、参与机构更多。

财联社11月12日电，2026私募业高质量发展论坛暨“华源星耀·第二届私募华尊奖”颁奖典礼今日在上海举行。大会上，中信证券执行委员李勇进表示，私募行业正从数量扩张转向质量提升。管理人数量减少、管理规模增长，带来单家管理人规模、服务复杂度和合规要求同步上升，券商需要提供覆盖交易、托管、合规及跨境业务的综合服务。在他看来，私募在不同阶段的需求完全不同。初创期要把设立、备案、托管、信披一次跑通。成长期分水岭在于机构资金能否进来、复杂策略能否跑起来、合规系统能否撑住。成熟期关键在于减少对灵魂人物的依赖，走向机构化和全球化。谈到出海，他直言，私募出海最缺的不是牌照，而是落地的合规和运营能力。李勇进认为，券商的角色正在从“通道”转向综合服务，从单点服务转向全生命周期服务，从只做境内转向境内外一体化。

财联社11月12日电，在今日举办的2026私募业高质量发展论坛暨“华源星耀·第二届私募华尊奖”颁奖典礼上，华源证券党委书记、董事长梅林发表主旨致辞。他表示，当前私募行业已告别规模高速扩张阶段，全面迈入提质增效、稳健规范、价值成长的高质量发展全新周期。梅林指出，行业发展范式深刻变革下，券商与私募的合作模式亟需迭代升级。华源证券将以更开放、更协同、更长效的合作姿态，携手国内优质私募管理人深化战略绑定、实现价值共生。公司将从产品共创、全周期服务、适配性资金、共生型生态四大维度，全面升级私募伙伴合作体系：推动产品端从单向输出走向价值共创，服务端从基础配套升级为全周期深度陪伴，资金端从规模供给转向精准配置适配，生态端从单点合作迈向行业共生共荣，合力助推私募行业行稳致远。谈及未来发展底气，梅林透露，华源证券正稳步推进新一轮增资扩股工作，持续增厚资本实力、夯实业务底盘。控股股东武汉金控集团将持续坚定跟投、全面赋能，为公司深耕私募生态圈、赋能行业高质量发展提供坚实资本与平台支撑。

财联社11月12日电，券商研究所迎来调研忙碌期。数据显示，11月以来，券商累计调研328家上市公司，调研标的集中于电子、机械设备、医药生物等行业。同期，券商调整18家上市公司评级，数量已接近10月全月水平。投资策略方面，多家券商在近期策略会上，仍看好科技长期叙事，认为前期回调幅度较大的双创板块存在估值修复机会。

财联社11月12日电，临近年末，多家券商把脉2027年A股市场。截至11月11日，已有中信证券、中信建投、华泰证券、申万宏源等多家券商举行了2027年年度策略会。部分机构认为，2027年A股结构性机会增多，下半年投资机会可能优于上半年。

财联社11月11日电，国联民生证券官微信息显示，11月11日，国联民生证券顺利完成证券、基金、保险公司互换便利（SFISF）业务操作，已成功换入央行票据，并按规则完成股票买入。该机构称，本次操作的一大亮点在于，所投标的覆盖沪、深、北三家交易所上市股票，实现多层次资本市场布局，兼顾不同板块投资机会，进一步丰富持仓结构。