财联社10月10日电，上交所再次举行券商座谈会，现场宣讲并购重组最新政策精神，并就进一步活跃并购重组市场、打通政策落地“最后一公里”听取意见建议。中信证券、中金公司、中信建投、华泰联合、国泰君安、国信证券、东方证券、广发证券8家券商参加会议。上交所相关负责人表示，并购重组是实现产业整合和转型升级、优化资源配置、助力上市公司高质量发展的重要途径。上交所将在监管部门指导下，持续深化并购重组市场化改革，不断完善各项制度机制，强化市场沟通与服务，推进监管更加公开、透明、可预期，共同营造支持高质量产业并购的良好市场生态。希望证券公司切实承担起“看门人”职责，提升专业能力和执业质量，在满足合规要求的同时加强价值判断，把好并购重组质量关。当前，要把握难得的机遇，与监管部门和上交所同向发力，积极开拓，大胆创新，支持服务上市公司用足用好并购重组政策工具，尽快推动一批标志性、高质量的产业并购案例落地，将创新政策举措转换为上市公司高质量发展的实效。

财联社10月10日电，记者获悉，目前中证协在有关部门指导下，正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况，本次调研旨在汇聚行业力量，形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存义务基本制度；要求说明公司在近3年接受相关监管对法人机构开展的检查、走访、调研等监管措施时，指出内控制度方面的问题情况；相关业务条线是否建立独立反洗钱制度或工作指引，涉及经纪业务、资产管理业务、投资银行、信用类业务、金融产品代销业务、场外衍生品交易业务及投资咨询业务等。（财联社记者 林坚）

财联社10月10日电，近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康稳定发展，切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资者的服务工作。记者最新获悉，监管部门对券商下发通知，提出若干要求，券商应根据投资者投资年限、投资经验等因素，推荐适当的产品或者服务，保证风险等级与投资者承受能力相匹配，不得违规为不符合资格投资者提供相关服务。此外，公司及其从业人员在展业时，应当加强投资者教育，充分揭示投资风险，特别是关于融资融券业务违约处置的风险控制安排，提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的风险，要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。对投资者新申请开立信用账户的，要加强客户风险评估、业务集中度管理，审慎设置授信额度和保证金要求。（财联社记者 林坚）

财联社10月10日电，近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康稳定发展，切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资者的服务工作。记者最新获悉，监管部门对券商下发通知，提出若干要求，券商及其从业人员在营销过程中，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。券商通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由券商独立完成，第三方载体不得介入。（财联社记者 林坚）

财联社10月10日电，近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康稳定发展，切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资者的服务工作。记者最新获悉，监管部门对券商下发通知，提出若干要求，券商应当切实加强内部管理，防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。券商要结合市场情况和公司实际，依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标，业务规模要严格遵守风险限额管理要求，并及时进行压力测试，确保风险可测、可控、可承受。（财联社记者 林坚）

财联社10月10日电，国泰君安、海通证券港股复牌大涨，国泰君安H股涨超106%，海通证券H股涨超134%。国泰君安、海通证券昨日披露重大资产重组预案，海通证券与国泰君安的换股比例为1:0.62，合并后公司将采用新的公司名称。

财联社10月10日电，从业内获悉，中国证券业协会近日在行业内展开全面调研，旨在了解证券行业自律规则在市场一线的实施情况，进一步构建简明易行、透明高效的自律规则体系，促进行业高质量发展。券商可从对现行自律规则体系的总体评价、体系整合、“废改立并”、落实保障以及培训交流等方面提出意见或建议。

财联社10月10日电，记者梳理多家券商发布的四季度策略展望发现，在经历前三个季度的震荡调整和近期的短促冲高后，其对A股后市行情整体持谨慎乐观态度，认为在货币宽松、地产发力及信心回升的背景下，A股大概率延续修复行情但节奏将放缓，备受期待的财政政策也有望进一步加码。对于四季度配置，哑铃策略成为券商较为一致的共识，即同时把握成长以及高股息红利标的；港股市场的投资机遇也获得券商青睐，配置上同样看好成长和高股息板块。

财联社10月9日电，自HarmonyOS NEXT10月8日正式开启公测以来，截至10月9日记者梳理已有超过40家券商启动了鸿蒙版交易软件的公测。

财联社10月9日电，记者从多家券商了解到，10月9日A股投资者入金增长幅度普遍在5-10%，融资买入额度增长10%左右，开户方面增长情况类似，受市场大幅回调影响，整体较10月8日有所回落。国庆期间新开户投资者9日可以入场交易，但交易态度保守居多，新入金者集中在存量投资者。同时，交易活跃带动两融市场延续热度，融资卖出额度有所增加。（财联社记者 林坚 陈俊兰 赵昕睿）

财联社10月9日电，国庆假期出现了开户小高峰，开市后开户需求仍呈现增长态势。财联社记者从行业了解到，部分券商开户仍保持高增长态势。其中，华南地区有券商单日开户达到3万，创下年内新高，今日也仍保持在高位，个别华东地区券商近两日开户数据斐然，达到数万级别。有券商表示，由于要处理事宜更多，开市时间的开户效率要低于国庆期间，但整体数量也不低。某华南地区券商负责人告诉记者，相较于国庆期间，很多新开户人群更倾向于工作日期间咨询办理开户，这也是近几日开户数量依然保持高位的原因。（财联社记者 林坚）