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期货市场监管板块资讯
  • 04-11 06:58 来自 证券日报
    财联社4月11日电,今年以来,监管执法“长牙带刺”,资本市场大额罚单频出,强监管信号不断释放。据证监会和地方证监局网站不完全统计,今年以来,监管部门已开出88张行政处罚决定书,罚没金额接近9亿元。其中,信披违法罚单47张,占比53.41%,涉及财务造假的有27张,占比30.68%。另外,涉及内幕交易(含泄露内幕信息)、操纵市场的分别有17张、4张。可以预期,在“两强两严(强本强基,严监严管)”的监管理念下,监管部门将不断提高执法效率,加大执法力度,对欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为重拳出击,持续向市场传递“零容忍”鲜明信号,营造良好的市场秩序。
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  • 04-03 06:36 来自 中国证券报
    财联社4月3日电,“近期多家券商第一大股东拟发生变更,券业新一轮并购潮可能要来了。”一位从业十余年的券业老兵日前对记者表示。近期,券商股权更迭消息频现,其中不乏同业并购消息,引发市场讨论。接受记者采访的业内人士表示,复盘过去5年,同业并购每年至少一起,历史上3次证监会鼓励并购发言后,当年和次年并购案例均有增多,2024年或是券业掀起新一轮并购潮的重要窗口期。在“加速一流投资银行和投资机构建设”的政策指引下,并购重组有望成为证券行业优化资源配置、助力提质增效的重要抓手。
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  • 03-08 17:36 来自 陈侃迪
    新年最严处罚!前海期货被采取暂停经纪和咨询业务长达6个月
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  • 03-07 11:12 来自 财联社
    财联社3月7日电,海关总署数据显示,前2个月,我国进口铁矿砂2.09亿吨,增加8.1%,进口均价(下同)每吨931.7元,上涨17.1%;原油8830.8万吨,增加5.1%,每吨4127.8元,上涨1.1%;煤7451.5万吨,增加22.9%,每吨756.2元,下跌20.9%;天然气2210万吨,增加23.6%,每吨3638.4元,下跌21.1%;大豆1303.7万吨,减少8.8%,每吨4054.8元,下跌12.6%;成品油757.6万吨,增加35.6%,每吨4171.6元,上涨1.1%。此外,进口初级形状的塑料463.6万吨,减少3.7%,每吨1.03万元,下跌2.6%;未锻轧铜及铜材90.2万吨,增加2.6%,每吨6.14万元,上涨0.8%。同期,进口机电产品9740.8亿元,增长11%。
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  • 03-01 06:47 来自 中国证券报
    财联社3月1日电,近期证监会强化全流程监管执法,严肃查处了一批财务造假、内幕交易典型案件,促进市场平稳健康运行。证监会日前召开的资本市场法治建设座谈会再度释放“全面提升‘零容忍’执法效能”重磅信号。业内人士表示,监管部门从严监管,尤其针对欺诈发行、违规交易及信息披露造假等行为进一步加大惩戒力度,有效净化资本市场发展生态,切实保护投资者权益,呵护市场信心。未来,“零容忍”执法效能将进一步提升。
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  • 02-26 08:13 来自 中证报
    财联社2月26日电,截至2月25日,今年以来已有44家公司IPO终止(撤回),远超去年同期25家的数量。与此同时,首发募资金额有所下降,发行节奏明显放缓。据悉,证监会正评估总结近年来发行监管工作实践,更加聚焦严把IPO准入关,从源头提高上市公司质量等,研究完善相关政策机制。多位专家预计,在发行上市监管工作中,监管部门将持续加强全链条把关,以上市公司质量的提升回应投资者关切。
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  • 02-22 15:51 来自 财联社
    财联社2月22日电,2月22日下午,商务部举行例行新闻发布会。有媒体提问时称,欧盟目前开始调查中国火车制造商中车青岛四方获得的补贴。欧盟委员会表示,有迹象表明该公司获得了会扭曲欧盟内部市场的外国补贴。请问商务部对此有何评论,这会带来什么样的影响?商务部新闻发言人何亚东表示,中方注意到欧委会近日宣布,对参与竞标保加利亚有关项目的一家中资企业,就所谓补贴问题开展深入调查。中方对此表示严正关切。希望欧方严格遵守世贸组织规则,尊重市场化原则,审慎使用外国补贴条例工具,公开透明开展调查,为中国企业提供公平公正、非歧视的营商环境,共同维护好中欧经贸合作大局。
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  • 02-20 06:56 来自 上海证券报
    财联社2月20日电,新任证监会党委书记、主席吴清春节前到岗,证监会工作呈现新风向。记者了解到,吴清到任后节日期间一直没有休息、连轴加班。春节后证监会召开十余场系列座谈会,覆盖各类市场参与主体等。市场人士认为,密集召开座谈会充分听取各方意见建议,表明了证监会认真倾听、尊重市场、尊重各类投资者的态度,希望更大程度凝聚共识,形成合力共促共建,推动资本市场发展。
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  • 02-09 18:04 来自 财联社
    财联社2月9日电,香港证监会和警方今天告诫公众,提防涉及一家宣称是虚拟资产交易平台的实体的涉嫌欺诈行为。有关实体以“MEXC”的名称运作。MEXC涉嫌以提供免费投资意见作为幌子,诱使受害人加入社交媒体或即时通讯软件的聊天群组。在这些聊天群组内,有兴趣购买加密货币的受害人被推介到MEXC营运的网站。受害人被要求存入资金至指定银行帐户作投资用途,但其后受害人便指出在提取资金方面遇到困难。香港证监会在2024年2月9日将MEXC及其网站列入可疑虚拟资产交易平台警示名单。
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  • 02-09 15:43 来自 财联社
    财联社2月9日电,证监会公告,根据中国证监会有关工作安排,经过资本市场金融科技创新试点(北京)专项工作组开展项目监督,组织退出评审,13个项目完成试点并转常态化运营,包括中国结算“e网通”、证券行业数字人民币应用场景创新试点、基于人工智能的单账户配资异常交易监测系统、基于信创的金融混合云构建项目等。
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  • 02-09 11:42 来自 财联社
    财联社2月9日电,深圳证监局对中山证券有限责任公司采取责令改正措施。经查,公司私募资管业务存在以下问题:一是关联交易管控机制不健全,关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二是在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三是对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四是薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应对上述有关问题深入整改,切实提升私募资管业务合规运作水平,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
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  • 02-09 11:01 来自 财联社
    财联社2月9日电,2023年2月,为强化重要货币市场基金监管,中国证监会联合中国人民银行共同发布《重要货币市场基金监管暂行规定》(以下简称《暂行规定》),《暂行规定》于2023年5月16日起正式施行。根据《暂行规定》相关要求,中国证监会于近期开展了评估工作,现确定13只货币市场基金产品为重要货币市场基金。目前,相关基金管理人和产品均已按照《暂行规定》要求,做好相应调整和准备工作。下一步,中国证监会将持续做好以下工作:一是指导相关行业机构认真落实《暂行规定》监管要求,提高重要货币市场基金风险防控与处置能力;二是对基金管理人上报的货币市场基金定期开展评估,适时更新重要货币市场基金名单并按规定公示;三是会同中国人民银行持续做好重要货币市场基金的风险监测和日常监管工作,促进货币市场基金更加安全、稳健运行,切实保护基金份额持有人合法权益。
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  • 02-09 11:01 来自 财联社
    财联社2月9日电,证监会消息,下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,协同行业协会持续深入开展以下工作:一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理机制,进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”,对管控不力的机构从严问责,对违规人员强化立体化惩戒体系,构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制,加强违规行为的通报警示,开展专项治理行动。三是持续净化行业生态。坚持“两个结合”,深入开展行业文化建设综合治理,督促机构切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”,坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制,加快形成从业人员管理“严”的氛围。
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  • 02-09 10:58 来自 财联社
    财联社2月9日电,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。
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  • 02-09 09:31 来自 财联社
    财联社2月9日电,据中国证监会河南证监局,经华融融达期货股份有限公司申请,根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定,中国证监会决定注销华融融达期货股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。
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  • 02-06 15:17 来自 财联社
    财联社2月6日电,广期所6日发布通知称,《广州期货交易所交易规则》已由中国证监会(证监函〔2024〕25号文件)批准,《广州期货交易所交易管理办法》《广州期货交易所工业硅期货合约》《广州期货交易所工业硅期权合约》《广州期货交易所碳酸锂期货合约》《广州期货交易所碳酸锂期权合约》的修改已经广州期货交易所内部审议通过,并报告中国证监会,现予以发布,相关业务规则自发布之日起实施。
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  • 01-15 07:45 来自 中证报
    财联社1月15日电,日前,中国证券集体诉讼和解第一案迎来新进展:上海金融法院审理的投资者诉泽达易盛及其实控人、高管、中介机构等12名被告的证券虚假陈述责任纠纷案以调解方式结案生效。该案背后的东兴证券、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构,也因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责,被监管部门予以严处。业内人士表示,中介机构应秉承公正客观的原则,发挥第一“看门人”的角色,勤勉尽责,严把项目质地,为资本市场提高上市公司质量作出应有的贡献。在全面注册制下,中介机构承担的“看门人”职责愈发重要,这直接关系到上市公司质量的好坏,从而影响资本市场的生态。
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  • 01-12 10:57 来自 财联社
    财联社1月12日电,海关总署新闻发言人、统计分析司司长吕大良介绍,RCEP实施已经两周年了。两年来,区域贸易成本得到了大幅降低,产业链供应链联系更加紧密,各成员间的贸易往来更加密切。从数据看,2023年我国对RCEP其他14个成员国合计进出口12.6万亿元,较协定生效前的2021年增长5.3%。RCEP持续为成员和企业带来了实实在在的红利和实惠。下一步,我们还将加强与RCEP各成员国海关开展国际交流合作,及时跟进成员最新动态,密切关注贸易便利化、关税优惠承诺等措施落实情况,承办RCEP相关领域培训,提升协定整体实施水平,为域内企业发展创造新机遇,为区域经济合作注入新动力。
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  • 01-12 10:54 来自 财联社
    财联社1月12日电,海关总署新闻发言人、统计分析司司长吕大良介绍,红海水域是重要的国际货运航道,水域的安全和稳定对全球货物贸易和供应链都具有重要意义,也攸关全世界众多企业的利益。我们海关是进出口链条上的重要一环,对这个问题也在跟踪和关注。当前,水域的正常通行受到了一些影响,给航路通畅、国际贸易、企业利益都增加了不稳定、不确定性因素,我们目前持续保持关注。如果有重要情况,我们愿意及时分享。
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  • 01-12 10:41 来自 财联社
    财联社1月12日电,海关总署新闻发言人、统计分析司司长吕大良介绍,近年来,随着我国现代化产业体系建设不断推进。我国汽车产业坚持不懈开展科技创新,构建完整产业链供应链,汽车产销量屡创新高,相应出口规模也在逐步扩大。2021年、2022年,我国汽车出口量连续迈上了200万辆、300万辆台阶。2023年更是跨越了两个百万级台阶,出口522.1万辆,同比增加57.4%。
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