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A股监管动态
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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 06-24 18:21 来自 财联社
    财联社6月24日电,上交所公告,2022年6月20日至6月24日,上交所对46起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对海汽集团及退市整理股票等持续进行重点监控,对59起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施。对27起上市公司重大事项等进行专项核查。
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  • 06-24 18:14 来自 财联社
    财联社6月24日电,深交所本周共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“集泰股份”“浙江世宝”以及异常波动的“道恩转债”等可转债进行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查。
    集泰股份
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    浙江世宝
    +4.05%
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  • 06-24 16:35 来自 财联社
    深圳证监局:6月23日至9月22日对平安证券采取暂停保荐机构资格监管措施
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  • 06-24 16:30 来自 财联社
    财联社6月24日电,深圳证监局发布关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。经查,平安证券在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符。深圳证监局决定对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022年6月23日至9月22日。要求平安证券应对上述有关问题深入整改,切实提升投资银行业务质量,并在暂停期间届满前向深圳证监局提交书面整改报告。如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
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  • 06-23 20:36 来自 财联社
    财联社6月23日电,威帝股份收监管工作函,关于哈尔滨威帝电子股份有限公司终止重大资产重组事项的监管工作函。
    威帝股份
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  • 06-23 12:49 来自 财联社
    财联社6月23日电,北方稀土收到上交所问询函,上交所要求公司结合相关稀土产品市场行情、与包钢股份所签合同具体约定等,说明本次上调销售价格的主要依据及合理性;结合双方定价机制,补充说明本次关联交易定价公允性。
    北方稀土
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    包钢股份
    -0.38%
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  • 06-17 18:16 来自 财联社
    财联社6月17日电,上交所公告,6月13日至6月17日,上交所对56起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对71起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施。对东时转债等异常波动可转债持续进行重点监控,加大对退市金泰、退市厦华等股票退市整理期异常交易行为监管力度。对23起上市公司重大事项等进行专项核查。
    退市金泰
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    退市厦华
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  • 06-17 18:06 来自 财联社
    上交所:可转债对新参与个人投资者增设“2年交易经验+10万元资产量”的准入要求
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  • 06-17 18:05 来自 财联社
    深交所:拟对向不特定对象发行的可转债上市次日起设置20%涨跌幅价格限制
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  • 06-16 08:57 来自 财联社记者 吴昊
    已退休券商董事长被请回监管谈话,罚单直指投行内控与廉洁从业,华龙证券一单新三板项目遭三波处罚
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  • 06-15 18:19 来自 财联社
    财联社6月15日电,证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施,华龙证券存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、落实不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善,未完成廉洁从业风险点的梳理与评估,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监会要求公司合规负责人、投行业务负责人于6月15日15时0分接受监管谈话。
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  • 06-14 14:25 来自 财联社
    证监会:“要求外资投行报告高管薪酬细节”报道为不实消息
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  • 06-14 07:23 来自 财联社
    财联社6月14日电,当代退、聚龙退、邦讯退6月13日进入退市整理期,当日三只个股股价均跌逾60%。此外,退市西水、退市绿庭将于6月14日被交易所摘牌。截至6月13日,今年以来已有超40家公司退市或进入退市程序,全年退市公司数量将创历史新高,宣告A股市场加速清理“不死鸟”。专家分析,今年退市的一大特点是财务指标退市案例增多,退市常态化局面初步形成,并推动投资者“用脚投票”,远离绩差股、壳概念,助力完善优胜劣汰的市场环境。
    当代退
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    聚龙退
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  • 06-14 04:42 来自 财联社
    财联社6月14日电,证券异常交易行为一直是交易所重点监管方向,据统计,截至6月13日,沪深交易所今年以来共对2840起异常交易行为采取了监管措施,并对股价发生明显异常、披露敏感信息的公司进行公告。受访专家认为,每周五沪深交易所定期发布的监管动态,已经成为向投资者揭示风险的风向标。
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  • 06-13 01:51 来自 财联社
    财联社6月13日电,据证监会网站不完全梳理,截至6月12日,今年以来证监会和地方证监局对券商和行业从业人员开出的罚单已过百张。从处罚缘由来看,主要涉及券商投行业务、资管业务、经纪业务等。值得关注的是,券商信息技术问题、场外期权、境外业务等成为今年监管的关注重点。
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  • 06-10 19:58 来自 财联社
    财联社6月10日电,证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,该公司存在以下行为:一是境外子公司海通恒信金融集团有限公司下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。二是海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理,上述业务不属于“融资租赁”业务范围,且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》有关业务范围的要求不符。三是境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真,存在重大错漏,如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告,恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。四是除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外,海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资(包括直接或者间接投资)境内项目未完成清理。五是海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。
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  • 06-10 19:54 来自 财联社
    财联社6月10日电,中国证监会对光大证券股份有限公司采取责令改正措施,证监会发现光大证券存在以下行为:一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴,存量业务尚未完成清理。二是未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心(有限合伙)股权(合伙份额)清理。三是未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体(SPV)的注销,以及11家子公司、3家SPV的层级调整,未能有效压缩境外子公司层级架构。中国证监会现责令光大证券改正,并于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。
    光大证券
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  • 06-09 18:45 来自 财联社
    证监会:没有进行蚂蚁集团重启上市的评估和研究工作
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  • 06-08 14:15 来自 财联社
    财联社6月8日电,深交所今日发布《关于对江西赣锋锂业股份有限公司的监管函》,称赣锋锂业未及时对赣锋矿业投资事项履行信息披露义务,也未及时披露收购伊犁鸿大有关交付或者过户事宜。深交所要求赣锋锂业充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
    赣锋锂业
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  • 06-07 21:11 来自 财联社 陆鹿
    彻底告别A股,2家公司官宣将被摘牌,还有这些公司面临退市
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