财联社10月30日电，上交所发布关于对苏州清越光电科技股份有限公司有关责任人予以纪律处分的决定。公司公告的证券发行文件编造重大虚假内容，其《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及的财务数据存在虚假记载。2020年至2022年上半年，公司通过故意少计存货跌价准备、虚假销售芯片分别虚增利润总额3,374,031.73元、7,645,323.73元、23,581,569.24元，占《招股说明书》披露的各当期利润总额的5.56%、15.58%、131.74%。此外，公司未按规定披露重大事项，2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。对苏州清越光电科技股份有限公司时任董事长、总经理高裕弟，时任常务副总经理、全资子公司义乌清越光电科技有限公司总经理穆欣炬，时任财务总监、董事会秘书张小波，时任监事会主席、总监(管理销售部)吴磊予以公开谴责，并公开认定高裕弟8年不适合担任上市公司董事、高级管理人员，穆欣炬6年不适合担任上市公司董事、高级管理人员，张小波5年不适合担任上市公司董事、高级管理人员，吴磊3年不适合担任上市公司董事、高级管理人员。

财联社10月30日电，上交所就*ST航图退市风险及定期报告信息披露相关事项下发监管工作函，涉及对象为上市公司、董事、高级管理人员。

财联社10月30日电，上交所向晶科科技下发监管工作函，就公司购买境外土地租赁产权暨关联交易等事项明确监管要求，涉及对象为上市公司、董事、高级管理人员。

财联社10月30日电，上交所本周对108起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对31起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

财联社10月30日电，上交所对东芯半导体股份有限公司及有关责任人予以监管警示。

财联社10月30日电，深交所本周共对113起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对4起上市公司重大事项进行核查。

财联社10月30日电，证监会对清越科技欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定，对时任董事长、总经理高裕弟采取8年证券市场禁入措施，对时任常务副总经理穆欣炬采取6年禁入措施，对时任财务总监、董事会秘书张小波采取5年禁入措施，对时任监事会主席吴磊采取3年禁入措施。禁入期间，上述人员不得从事证券业务、证券服务业务，亦不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。

财联社10月30日电，证监会发布行政处罚决定书，经查，清越科技在IPO招股说明书中存在财务造假，2020年至2022年上半年通过故意少计存货跌价准备、虚假销售芯片等方式，分别虚增利润总额337.40万元、764.53万元和2358.16万元。其中，2022年上半年虚增利润占招股说明书披露当期利润总额的131.74%。此外，公司2022年年报、2023年半年报也存在虚假记载。证监会决定对高裕弟、穆欣炬、张小波、吴磊分别处以900万元、900万元、600万元和400万元罚款，合计2800万元。

财联社10月30日电，中国证监会党委书记、主席吴清10月30日主持召开党委（扩大）会议，认真传达学习习近平总书记重要讲话和党的二十届五中全会精神，研究部署贯彻落实举措。会议要求，深入学习贯彻全会精神是当前和今后一个时期的重大政治任务，证监会系统要认真组织开展宣讲解读，分层分类做好全覆盖培训，持续在解决突出问题上下功夫，推动学习宣传贯彻迅速掀起热潮，形成浓厚氛围。同时，充分发挥全面从严治党的政治引领和政治保障作用，牢固树立大局意识、系统观念，全力稳市场稳预期，深化投融资综合改革，完善全链条监管体系，持续提升资本市场韧性和信心，确保“十五五”开局之年资本市场各项任务圆满完成。

财联社10月28日电，今年10月初，监管集中通报了5家券商、基金公司投研人员海外调研行为违规的检查及处理情况。记者了解到，近期监管陆续对券商、基金公司强化佣金使用规范提出细化要求，后续拟将佣金使用写入年度现场检查关注要点，若有违规将从严处理，突出监管导向。综合多方调研情况看，监管关注重点落在机构费用使用的合规把控：调研活动中不得使用交易佣金转移支付应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票以及机酒等费用；不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持。同时明确，基金公司不得通过提高佣金分配比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向券商变相补偿相关费用。监管强调，券商、基金公司应认真执行自查自纠，退回超标或不当开支，并针对相关问题从严内部追责。目前来看，卖方研究所的调研组织方式与买方的费用审核流程都将被重新检视。

财联社10月27日电，上交所对上海九百股份有限公司股价异常波动事项下发监管工作函。涉及对象包括上市公司、董事、高级管理人员、一般股东、控股股东及实际控制人及其他相关方。

财联社10月27日电，清越科技3.7亿元先行赔付基金落地执行工作正在稳步推进中。记者最新获悉，中证新要求各券商做好清越科技事件先行赔付适格投资者的通知与服务工作。清越科技于10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行、信息披露违法违规被行政处罚，公司保荐机构、主承销商、实控人已决定设立先行赔付专项基金，委托投保基金公司担任管理人，后者已于10月23日发布管理人公告。此次专项基金规模达到3.7亿元，用于先行赔付因公司违法违规而遭受损失的适格投资者。协会要求，券商可通过指定负责人、指定经办人、开设后台系统账户、专用客服热线等系列举措加大服务力度，更好维护中小投资者合法权益。

财联社10月26日电，记者了解到，新三板股票交易风险提示有关新要求将于2026年11月2日起实施。根据全国股转公司要求，券商主要完成四大调整：一是投资者开通新三板交易权限后60个交易日内，委托买入名单内股票的，逐笔弹窗提示（含盘中限价买入委托和大宗交易买入委托）；二是买入环节两次风险提示，输入代码或简称时首次弹窗，确认买入时二次弹窗；三是名单根据股权集中度、交易流动性确定，限期有效，但不对外展示；四是券商须建立灵活可控的风险提示管理机制，配合并满足监管相应要求。

财联社10月23日电，深交所本周共对106起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

财联社10月23日电，据上交所消息，本周上交所对128起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对26起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

财联社10月22日电，上交所向大业股份下发关于山东大业股份有限公司有关股价波动事项的监管工作函。该函涉及对象为上市公司，处理事由为关于山东大业股份有限公司有关股价波动事项的监管工作函。

财联社10月21日电，上交所发布关于对南威软件股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定。公司接受媒体采访、上证e互动平台回复内容未能准确反映公司AI短剧、智算中心等业务的实际开展情况、发展规划的测算依据，未就未来发展存在的不确定性等情况充分提示风险，经监管督促才披露相关公告予以说明，相关信息发布不准确、不完整，风险提示不充分，可能对投资者决策产生误导。上交所决定，对南威软件股份有限公司及时任董事会秘书张媛予以监管警示。公司需在1个月内提交整改报告。

财联社10月20日电，国家发展改革委创新和高技术发展司副司长任中保20日在新闻发布会上表示，支持未来产业突破，抢占“制高点”。每一次科技革命和产业变革，都会孕育出一批重塑全球竞争格局的新产业，带来生产力质的飞跃。当前，新一轮科技革命和产业变革深入发展，量子科技、生物制造、脑机接口、氢能和核聚变能、具身智能、第六代移动通信等都展现出光明发展前景。我们要坚持走科技创新和产业创新深度融合道路，建立未来产业投入增长和风险分担机制，探索多元技术路线、典型应用场景、可行商业模式、市场监管规则，早日形成新的经济增长点，牢牢抓住难得的历史机遇。

财联社10月20日电，证监会首席律师、法制司司长程合红在2026金融街论坛年会“护航普惠包容金融新生态”主题论坛上表示，要强化系统观念，及时对专项金融法律进行配套修改完善。他指出，目前金融领域除了金融法在制定之外，同时金融稳定法、人民银行法、商业银行法、银行业监督管理法等法律的修改制定也已经列入了全国人大的立法议程。证监会正在开展证券法实施效果评估，并推进证券投资基金法修改工作。他表示，有必要以金融法制定为契机，对照其基本原则和制度要求，抓紧修改完善其他相关金融法律。在资本市场领域，证券法于2019年修改，至今已有6年多，期间资本市场经历深刻重大变化。证监会将在深入评估基础上，研究推进将《证券法》修改纳入下一届全国人大立法规划。