财联社7月18日电，深交所发布通知，7月14日至7月18日，本所共对76起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对15起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

财联社7月18日电，2025年7月14日至2025年7月18日，上交所对158起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对退市整理股票以及*ST亚振等异常波动风险警示股票进行重点监控，对9起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

财联社7月18日电，北京证监局对北京永安财富投资基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查，北京证监局发现该公司存在以下行为：管理、运用私募基金财产，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款之规定。依据《暂行办法》第三十三条之规定。

财联社7月18日电，北京证监局对北京玺德投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施。公司存在以下行为：自行销售私募基金前，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

财联社7月15日电，北交所最新通报了2025年上半年监管情况。记者了解到，北交所针对15家申报项目中存在的信息披露违规、中介机构执业质量问题，采取公开谴责1次、出具警示函2次、口头警示10次、要求提交书面承诺8次，涉及15家发行人、10家保荐机构、3家会计师事务所、1家律师事务所，23名保荐代表人、9名签字注册会计师、2名签字律师等；针对6家申报项目中存在的中介机构执业质量问题，记录6次执业质量负面行为，涉及6家保荐机构。针对在审项目开展现场督导或配合证监会派出机构开展现场检查3次，涉及3个申报项目。（财联社记者 林坚）

财联社7月15日电，监管将在两个月后统计科创成长层风险揭示书签署情况。记者了解到，中国结算公司要求，自今年9月22日起，对于已签署科创成长层风险揭示书的科创板普通投资者，和可投资新注册科创成长层企业股票的科创板专业投资者，券商应将其证券账户的签约类别标注为C；对于未签署科创成长层风险揭示书的新增科创板普通投资者，和不可投资新注册科创成长层企业股票的新增科创板专业投资者，券商应将其证券账户的签约类别标注为K；此外，对于存量科创板投资者，将于今年9月19日日终后将其证券账户的签约类别统一标注为K。近期，上交所已明确要求，如果希望参与新注册的科创成长层股票的申购、交易，需要签署《科创成长层风险揭示书》。（财联社记者 林坚）

财联社7月11日电，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，在内幕信息敏感期内，曹健与相关内幕信息知情人存在多次联络接触。其在与相关内幕信息知情人联络并获悉内幕信息后，于内幕信息敏感期内,控制多个他人账户以及其本人账户，决策买入相关上市公司股票，相关交易行为存在开户及交易的时间与内幕信息变化以及获悉内幕信息时间高度吻合、大额转入资金集中买入、持股数和持仓时间明显放大等明显异常特征。经计算，相关交易共计获利5,598,540.60元。其行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。证监会决定：没收曹健违法所得5,598,540.60元，并对其处以16,795,621.80元罚款。

财联社7月11日电，深交所发布监管动态，7月7日至7月11日，本所共对79起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

财联社7月11日电，深交所正式发布《深圳证券交易所证券交易业务指引第3号——深股通投资者程序化交易报告》，按照内外资一致的原则将深股通投资者纳入程序化交易报告范畴。本次发布的《报告指引》，整体上与内地现有程序化交易报告的有关规定保持一致，同时兼顾香港市场实际情况，对部分条款及填报字段进行了适应性调整，并为市场预留了较为充分的准备时间。报告主体方面，以北向投资者识别码（BCAN码）为基础进行报告。报告路径方面，由北向投资者向香港经纪商报告，再由香港联交所提供给深交所。报告内容和监管要求方面，和内地整体保持一致。对未按要求履行报告及变更报告义务、报告信息不完备等违反相关规定的主体，深交所可以提请香港联交所要求其参与者对相关投资者进行督促提醒，并视情况采取相应的自律监管措施或者纪律处分。实施时间方面，《报告指引》将于2026年1月12日起正式实施。正式实施后3个月内，存量投资者应当完成报告。

财联社7月11日电，2025年7月7日至2025年7月11日，上交所对171起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市锦港、退市锦B等退市整理股票进行重点监控，对21起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。

财联社7月11日电，证券业迎来新一轮系统性发展规划与部署。7月11日，中证协发布《中国证券业协会关于加强自律管理  推动证券业高质量发展的实施意见》，旨在落实证监会有关工作要求，进一步完善自律管理的组织基础、制度基础和工作机制，对有关工作事项作出系统部署。《实施意见》包括指导思想、总体目标以及7个方面的28条措施，涉及完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加强合规风控体系建设，加强舆论引导和预期管理，弘扬中国特色金融文化以及加强协会自身建设等7个方面。中证协称，通过建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，聚焦一流投资银行和投资机构建设，推进证券行业高质量发展。（财联社记者 林坚）

财联社7月8日电，2025年IPO第二批现场检查名单近日出炉，共有12家拟上市企业被抽中进入到现场检查的序列，其中上交所8家，深交所4家，远高于去年同期的抽中企业数量。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，现场检查的本质是用市场化手段筛选“真优质”企业，防止带病申报的企业透支市场信任，被抽中的企业增多与排队序列中的拟上市企业同步增多相关，监管层通过现场检查守好上市入口关，从源头提高上市公司质量。

财联社7月7日电，沪深北交易所程序化交易管理实施细则今起正式施行。随着一系列涉及程序化交易的配套法规相继实施，量化行业将向更规范、更高效的方向发展。从实施细则来看，交易所对程序化交易监管全面细化。实施细则明确了瞬时申报速率异常、频繁瞬时撤单、频繁拉抬打压以及短时间大额成交四类异常交易行为的构成要件，高频交易认定标准为单账户每秒申报、撤单笔数合计最高达到300笔以上，或者单账户全日申报、撤单笔数合计最高达到20000笔以上。实施细则还对高频交易做出差异化监管安排，包括额外报告要求、从严管理异常交易行为、实行差异化收费标准等。

财联社7月4日电，深交所本周共对93起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对4起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

《科创板日报》4日讯，上交所向倍轻松下发监管工作函，涉及对象包括上市公司，董事，高级管理人员，控股股东及实际控制人，中介机构及其相关人员。