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A股监管动态
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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 昨天 20:29 来自 财联社
    证监会发布《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 明确两类豁免范围
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  • 昨天 20:12 来自 财联社
    财联社4月25日电,本周,针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形,深交所对一家会员及相关保荐代表人采取了约见谈话的监管措施。
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  • 昨天 20:12 来自 财联社
    财联社4月25日电,深交所本周共对105起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对12起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
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  • 昨天 20:08 来自 财联社
    为进一步加强对上市公司信息披露暂缓与豁免行为的监管,保护投资者的合法权益,证监会制定了《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》,自2025年7月1日起实施。《规定》的主要内容,一是明确两类豁免范围,一类是国家秘密或者其他公开后可能违反国家保密规定、管理要求的信息,另一类是商业秘密或者保密商务信息。二是规定三种豁免方式,包括豁免按时披露临时报告,豁免披露临时报告,以及采用代称等方式豁免披露定期报告、临时报告中的有关内容。三是压实公司责任,要求制定披露豁免制度,不得以涉密为名进行宣传,对豁免披露事项进行登记管理并定期报送登记材料。四是强化监管约束,对未按规定建立制度、不符合条件豁免披露,甚至利用豁免披露从事内幕交易、操纵市场的,依规处理。
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  • 昨天 18:07 来自 财联社
    财联社4月25日电,中证协今天发布《证券公司金融工具估值指引》,指导券商科学、合理地对金融工具进行估值和减值,防范金融风险。《指引》规定,为确保估值过程中的审慎性,防止通过估值调节利润、财务指标等情况出现,因此增加自律管理相关条款,中证协可以对券商金融工具估值工作执行情况进行评估和检查,若券商在估值过程不审慎或通过估值调节利润、财务指标等情况,中证协可以对公司及责任人采取自律管理措施或纪律处分。目前,券商可以公允价值计量的金融工具的估值,涵盖范围包括但不限于证券公司持有的股票、债券、基金、衍生工具、非上市公司股权、资产管理产品等。(财联社记者 林坚)
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  • 昨天 18:06 来自 财联社
    财联社4月25日电,上交所本周对70起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对28起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
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  • 昨天 08:59 来自 财联社记者 林坚
    2月炒股4月被罚,券商员工违规炒股被开“闪电罚单”
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  • 04-24 08:55 来自 财联社
    新版市场准入负面清单发布 无人驾驶航空器、电子烟等新业态被纳入
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  • 04-23 11:34 来自 蓝鲸新闻 陆鹏鹏
    卧底股票“杀猪盘”:伪装成正规券商诈骗 有股民被骗百万
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  • 04-22 18:56 来自 财联社
    财联社4月22日电,上交所就葫芦娃业绩数据调整相关事项发出监管工作函,涉及对象包括上市公司、董事、监事、高级管理人员、中介机构及其相关人。
    葫芦娃
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  • 04-20 18:39 来自 财联社
    财联社4月20日电,上交所发布关于督促山东新潮能源股份有限公司依规履行竞争要约收购相关信息披露义务的监管工作函,近日,伊泰B股已向公司股东发出部分要约,本次要约收购将构成竞争要约。伊泰B股要约和浙江金帝石油勘探开发有限公司要约分别使用不同的申报代码和申报简称,具有不同的收购价格、收购比例上下限和起始日期。为确保ST新潮投资者充分知悉竞争要约相关情况和申报注意事项,自主作出投资决策,避免错误申报,伊泰B股今日披露了《关于山东新潮能源股份有限公司股东预受此次竞争要约方式和程序的特别提示性公告》,并已提请公司予以同步披露,以保障ST新潮投资者能及时、充分知悉上述特别提示事项。

    经伊泰B股提请、监管机构督促,截至目前,ST新潮仍尚未披露上述特别提示公告。鉴于竞争要约事项将对投资者决策和合法权益产生重大影响,根据《股票上市规则》第13.1.1条等规定,现对公司提出监管要求,请公司尽快披露伊泰B股提交的特别提示性公告,便于ST新潮投资者充分知悉和决策,保障广大中小投资者知情权、决策权等合法权益。竞争要约收购推进过程中,请公司依规配合收购人履行信息披露义务,及时披露与要约收购相关的各项重要信息,不得滥用上市公司信息披露渠道,拒绝履行信息披露义务。
    ST新潮
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  • 04-18 19:59 来自 财联社
    财联社4月18日电,重药控股收到深交所监管函,公司存在以下问题:2023年,部分收入未实质取得货物控制权,错误适用总额法进行确认;部分收入在期后大额退货,且无有效证明材料、无合理退货理由;部分收入无商业实质;部分收入实际确认时点与公司已披露会计政策不符,上述问题导致公司2023年年度报告财务信息披露不准确。公司的上述行为违反了相关规定。公司董事长袁泉、总经理刘伟、财务总监兼董秘邱天未履行勤勉尽责义务,违反了相关规定,对上述问题负有主要责任。
    重药控股
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  • 04-18 19:04 来自 财联社
    财联社4月18日电,怡亚通收到深交所监管函,公司治理不规范,财务会计核算不规范,信息披露不规范,公司董事长、总经理周国辉,财务总监莫京未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务,违反了相关规定,对上述相关问题负有主要责任。
    怡 亚 通
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  • 04-18 18:47 来自 财联社
    财联社4月18日电,深交所本周共对99起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对11起上市公司重大事项进行核查。
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  • 04-18 18:23 来自 财联社
    财联社4月18日电,上交所公告,2025年4月14日至2025年4月18日,上交所对110起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对42起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
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  • 04-18 18:17 来自 财联社
    财联社4月18日电,上交所本周对110起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对42起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
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  • 04-18 17:21 来自 财联社
    财联社4月18日电,中证协今天正式发布《证券公司并表管理指引(试行)》,加强券商并表管理。新规为稳妥推进行业落实并表管理要求,设置差异化过渡期。记者注意到,相较于2024年年底发布的征求意见稿,过渡期有所延长。正式版明确,已正式实施并表监管试点的券商,过渡期为自发布之日起一年,原来征求稿是半年;其他下设有境外附属机构的证券公司,过渡期为自发布之日起两年,原来征求稿是一年半;其余券商过渡期为自发布之日起三年,这未有改动。有非银观点认为,监管对有境外子公司的券商过渡期延长到两年,给部分券商调整空间,有助于整改压力的减轻,风险因子降低。(财联社记者 林坚)
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  • 04-18 16:21 来自 财联社
    财联社4月18日电,上交所对河北福成五丰食品股份有限公司及有关责任人予以监管警示,公司2024年年度报告中内部控制审计报告意见情况披露不准确,可能对投资者的投资决策造成较大影响。上述行为违反了有关规定。决定对福成股份及时任董事长兼总经理李良,时任董事会秘书李伟予以监管警示。
    XD福成股
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  • 04-17 21:34 来自 财联社
    财联社4月17日电,罗博特科收到深交所监管函, 2023年10月31日,深交所受理了罗博特科发行股份购买资产并募集配套资金的申请,上市公司拟通过发行股份及支付现金方式购买斐控泰克81.18%股权、FSG和FAG各6.97%股权。经查明,上市公司存在以下信息披露违规情形:2019年至2023年,斐控泰克陆续收购了FSG和FAG各93.03%股权。其中,2019年至2020年期间,上市公司控股股东元颉昇、实际控制人戴军或者董事王宏军分别与5名斐控泰克股东签署协议,约定若在规定期限内中国境内上市公司等未能收购斐控泰克及FSG和FAG股权或者未达约定收益率的,由元颉昇、戴军或者王宏军回购其持有的相关股权或者对其进行收益补偿。前述5名斐控泰克股东同时也是本次重组交易对手方。上市公司未在重组报告书中及时披露上述对投资者作出投资决策有影响的信息。直至深交所发出明确问询后,上市公司才于2025年3月24日在《落实函》回复及更新的重组报告书中披露前述协议内容及其解除情况。

    上市公司上述行为违反了深交所相关规定,上市公司控股股东元颉昇,实际控制人、董事长、CEO戴军,董事王宏军,董事会秘书李良玉未能保证申请文件和信息披露的真实、准确、完整,违反了相关规定。鉴于上述事实和情节,深交所上市审核中心决定对罗博特科、元颉昇、戴军、王宏军、李良玉采取书面警示的自律监管措施。
    罗博特科
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  • 04-17 20:45 来自 财联社
    财联社4月17日电,上交所就中路股份年报涉及关联方期间非经营性资金占用有关事项明确监管要求,涉及对象包括上市公司、董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人、中介机构及其相关人员。
    中路股份
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