财联社7月2日电，香港保险业监管局7月2日对世纪投资策划有限公司发出公开谴责，指其未能分开备存独立客户帐目，并就另一家经纪公司因未有购买足够的专业弥偿保险对其施加港币1.2万元罚款。世纪投资策划有限公司是前持牌保险经纪公司，因屡次未把客户款项存入独立帐户、滥用相关款项和未能及时向保险公司缴交保费，而违反了前自律规管制度下适用的相关指引及《保险业（持牌保险经纪公司的财务及其他要求）规则》。第二宗个案涉及一家经纪公司错误计算前自律规管制度下要求的专业弥偿保险而造成港币1180万元的差额。

财联社7月1日电，记者获悉，时隔四年，中证协结合监管动态与市场需求，最新修订并形成《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引（征求意见稿）》。修订包括进一步明确主办券商尽职调查要求，压实主办券商的尽职调查责任；体现对中小企业挂牌的包容性，修订后的申报挂牌目录考虑了企业短期内只申请挂牌的现实需求，对尽调事项目录适当简化，避免大幅增加核查成本；考虑到企业后续申请北交所上市的需求，在底稿目录章节设置上进行调整，避免重复尽调和重新编制底稿，减轻主办券商和申请挂牌企业的负担。此次修订旨在进一步规范券商编制非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务底稿，提高主办券商尽职调查工作质量，促进新三板高质量发展。（财联社记者 林坚）

财联社6月30日电，湖南证监局发布关于对湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）采取出具警示函措施的决定，经查，衡帕动力于2025年6月6日通过集中竞价交易方式，卖出在2021年通过集中竞价交易增持的湖南领湃科技集团股份有限公司（以下简称“领湃科技”）84.88万股股票；卖出后，衡帕动力持有领湃科技股份的比例从35.43%下降至34.94%。衡帕动力持股比例变动触及领湃科技已发行股份的35%时，未依法停止交易，仍继续减持领湃科技股份，违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第227号）第十三条第二款的规定。鉴于衡帕动力已于2025年6月9日主动购回违规减持股份10.52万股，且无需上缴价差，根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第227号）第七十五条的规定，湖南证监局决定对衡帕动力采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

财联社6月27日电，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，证监会对大信会计师事务所就星星科技年报审计执业未勤勉尽责行为进行了立案调查，大信所相关行为违反了《证券法》第一百六十三条的规定，构成《证券法》第二百一十三条第三款所述“证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”违法行为。星星科技2019年年度审计报告签字会计师郭安静、陈伟，2020年年度审计报告签字会计师郭安静、朱策明是直接负责的主管人员。证监会决定：一、责令大信所改正，没收业务收入3,396,226.34元，并处以9,500,000元罚款；二、对郭安静给予警告，并处以60万元罚款；对陈伟、朱策明给予警告，并分别处以50万元罚款。

财联社6月27日电，证监会表示，下一步将继续严格贯彻中央决策部署，坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，进一步强化对造假责任人及配合造假方的追责，通过强化行政、民事、刑事立体化追责体系，全面惩处财务造假的策划者、组织者、实施者、配合者，坚决破除造假利益链、“生态圈”。同时，对于主动整改、积极配合调查有立功表现的相关配合造假主体等，我会也一贯坚持宽严相济的执法政策，将通过依法从轻、减轻或不予处罚等方式，予以从宽处理。

财联社6月27日电，2025年6月23日至2025年6月27日，上交所对79起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市整理股票进行重点监控，对25起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索5起。

财联社6月27日电，上交所发布关于对郑海若予以公开谴责的决定，重庆万里新能源股份有限公司股东郑海若曾因通过其本人证券账户及控制齐立、李梅、高天雨、刘超等4个证券账户超比例持有“万里股份”股票未按规定报告、限制转让期内买卖“万里股份”股票受到中国证券监督管理委员会行政处罚。郑海若受到处罚后未改正违法行为。2016年7月7日至2025年5月26日，郑海若控制账户组持有万里股份已发行股份比例多次达到30%。郑海若控制账户组在持有万里股份已发行的有表决权股份达到30%时，未按规定发出收购要约，并继续买入“万里股份”股票。郑海若的上述行为违反有关规定，且违规行为持续时间长，违规转让金额大，前期因同类违法行为曾受行政处罚但未改正，违规情节严重。上交所作出如下纪律处分决定：对郑海若予以公开谴责并限制投资者账户交易3年。

财联社6月24日电，ST新动力收到深交所监管函，2025年6月20日，公司披露《关于2024年年度报告的补充更正公告》，公告显示，公司对《2024年年度报告》部分内容进行更正，相关更正未对公司2024年度财务状况和经营业绩造成影响。公司的上述行为违反了相关规定。公司董事长兼董事会秘书程芳芳未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了相关规定。请公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

财联社6月20日电，深交所发布本周深市监管动态，6月16日至6月20日，共对129起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对23起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

财联社6月20日电，中国证监会发布行政处罚决定书，内幕信息敏感期内，陈金全与相关内幕信息知情人多次联络接触。2023年1月5日至9日，陈金全交易相关公司股票。经计算，获利5,789,901.96元。陈金全买入相关公司股票时间与内幕信息的形成、变化时间高度吻合，且存在突击买入、集中买入、成交量明显放大等情形,交易行为明显异常。证监会决定：没收陈金全违法所得5,789,901.96元，并处以28,949,509.80元罚款。

财联社6月20日电，2025年6月16日至2025年6月20日，上交所对108起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对*ST亚振等异常波动风险警示股票以及退市整理股票进行重点监控，对21起上市公司重大事项等进行专项核查。

财联社6月19日电，证监会6月18日宣布设置科创板科创成长层。记者获悉，上交所已根据科创成长层改革相关工作安排，启动相关市场接口安排，包括更新调整特殊标识“U”的相关描述等，即科创成长层企业股票简称后添加“U”（Unprofitable），作为特殊标识。监管要求，相关单位提前做好技术就绪准备工作。（财联社记者 林坚）