财联社5月20日电，广东证监局发布关于对融信资本投资（深圳）有限公司采取责令改正措施的决定，经查，截至2023年12月17日，融信资本管理的融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯6.53%股份，融信资本卓越1号私募基金于2023年12月18日通过大宗交易方式减持爱司凯股份288万股，减持后融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯4.53%的股份。公司在融信资本卓越1号私募基金持有爱司凯股份比例降至5%时，未停止买卖爱司凯股票，超比例减持0.47%，上述行为违反了相关规定。决定对公司采取责令改正的行政监管措施。公司应认真吸取教训，积极采取措施消除违规影响，切实加强证券法律法规学习，规范减持上市公司股份行为，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到本决定书之日起十五个工作日提交书面整改报告。

财联社5月20日电，今年以来，资本市场加强投资者保护的信号密集释放。一方面，投资者保护的制度基础不断夯实；另一方面，上市公司和中介机构频收“罚单”。中国证监会主席吴清日前在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上表示，保护投资者特别是中小投资者合法权益，是资本市场领域践行以人民为中心的发展思想的具体体现。下阶段，中国证监会将一以贯之抓好落实，把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。业内人士预计，以保护投资者合法权益为出发点，“零容忍”打击违法违规行为，进一步畅通投资者维权救济渠道，资本市场将织牢织密投资者保护之网，进而增强投资者信心，促进市场高质量发展。

财联社5月20日电，截至5月19日，今年以来已有144家公司IPO终止（撤回），远超去年同期数量。同时，审核通过率、首发募资金额均有所下降，发行节奏明显放缓。上述情况传递出监管部门严把发行上市准入关、阶段性收紧IPO节奏的最新信号。接受记者采访的市场人士认为，监管部门严把IPO准入关，新股发行市场生态持续优化，突出体现在IPO超募现象难觅、机构更倾向于保荐科技属性强的高质量项目等方面。监管部门将进一步把好发行上市准入关，倒逼拟上市企业和中介机构提升申报质量。

财联社5月18日电，记者从证监会稽查局了解到，下一步，证监会将抽调更多精干力量加入稽查队伍，进一步提高执法能力。证监会将对四类资本市场乱象紧盯严打。首先，紧盯“关键少数”，着力铲除欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”，推动提高上市公司质量。其次，紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量。再者，紧盯“内外勾结”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势，积极营造公平透明可预期的交易环境。此外，紧盯债券、私募、期货等各领域，向违法行为坚决亮剑，不留金融监管执法暗角、死角。证监会将进一步壮大稽查队伍，并从强化线索发现、严查重大案件、提升执法效能、持续深化合作、注重惩防并举五方面出发进一步提高执法综合能力，维护投资者利益。

财联社5月18日电，今年以来，场内迷你基金炒作风再起，机构频发风险提示函。在业内人士看来，在强监管政策下，这种“击鼓传花”的游戏玩不下去了。近日，中国证监会披露了多件行政处罚决定书，其中有通过操纵基金产品牟利被处罚的案件。除了迷你LOF基金，炒作资金还将目光投向迷你ETF产品。在业内人士看来，当基金公司旗下基金遭遇炒作时，除了发布相关公告提示溢价风险，应及时在官网、官方微信公众号、互联网平台等提示风险，解释相关市场机制，让更多投资者看到，避免盲目入局遭遇损失。

财联社5月18日电，“两强两严”基调下，监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。今年以来，针对券商开出的罚单超70张，针对证券从业者开出的罚单多达200余张，涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。投行业务是券商受罚的“重灾区”，IPO尤其受到监管部门关注。今年以来，对于券商投行业务的监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。某券商非银金融分析师表示，监管对债券承销业务持续“收紧”，有助于引导券商投行业务展业更加科学规范，也有助于推动投行业务聚焦主责主业，降低因投行项目质量不足产生的风险。

财联社5月17日电，深交所本周共对167起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“正丹股份”“*ST围海”等涨跌异常证券进行重点监控；共对42起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

财联社5月17日电，中国证监会发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》。目前，证券交易所正在抓紧起草实施细则，基本成熟后将对外公开征求意见。下一步，沪深北交易所、证券业协会、基金业协会还将出台有关业务规则，明确异常交易监控、增值行情收费、高频交易差异化收费、委托协议范本、北向程序化交易监管、突发性事件处理、技术系统管理、主机托管、系统接入等各项具体安排，预计将成熟一项、推出一项。

财联社5月17日电，监管机构对于2023年上市公司年报问询严格且细致。目前，已有逾百家上市公司收到年报问询函。且从当前的披露节奏看，2023年上市公司年报相关的问询函数量还将继续增多。从目前问询函提出的相关问题来看，与往年相比，除了对涉及业绩真实性等为主的财务健康度的关注更加细致外，监管机构今年对于上市公司年报问询的落脚点有所细化：一是对于非标财报审计意见所涉及的重点事项加大关注力度，特别是对审计意见是否合理重点核查；二是公司治理瑕疵对日常经营的影响愈发受到关注；三是部分上市公司分红情况，包括异常比例分红、不分红等细节问题被重点提及。在市场人士看来，资本市场监管“长牙带刺”、有棱有角正在发挥积极作用。

财联社5月17日电，会计师事务所正在经历一场前所未有的监管风暴。今年以来，监管部门针对会计师事务所至少已开具175张罚单，涉及41家会计所、139位从业人员。其中，大华会计师事务所遭“经济罚”和“资格罚”双罚，被“没一罚五”合计罚没超4000万元，并被暂停从事证券服务业务6个月。受访人士认为，新“国九条”强调进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，监管从严从重的处罚措施向市场亮明了其态度和决心，未来监管“长牙带刺”将成为常态，无论保荐机构、会计所还是律师事务所都应担起中介机构责任、为市场把好关。

财联社5月16日电，上交所就公司投资者说明会相关事项向上海机电发出监管工作函，督促公司加强投资者沟通，切实保障中小股东知情权。涉及对象为上市公司、董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人。

财联社5月16日电，深交所暂缓审议马可波罗控股股份有限公司首发申请，要求发行人结合发行人主要产品价格变化趋势、市场竞争情况、同行业可比公司情况等，说明并披露经营业绩是否稳定；说明单项坏账准备计提是否准确。同时，请保荐人、申报会计师补充核查并发表明确意见。

财联社5月16日电，宁夏证监局对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施，经查，宁夏宁金基金管理有限公司在开展私募基金管理业务活动期间,存下以下违规情形：一、投资者适当性管理不完善。部分合格投资者的证明材料存在缺失或瑕疵,部分投资者风险测评程序不完整。二、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。三、未真实、准确履行信息披露义务。四、基金管理等资料未集中统一保管，且存在部分档案资料缺失情形。宁夏证监局决定对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。