财联社9月30日电，上交所向海南华铁下发监管工作函，就公司重大合同终止相关事项明确监管要求。涉及对象：上市公司，董事，监事,高级管理人员。

财联社9月30日电，北京证监局对标普信用评级（中国）有限公司采取出具警示函的监管措施。罚单显示，标普中国在从事证券评级业务过程中，存在未遵循一致性原则、未按要求进行信息披露等问题，违反相关规定。监管部门要求，标普信评需自收到决定书起立即全面整改，严格遵循审慎性与一致性原则，加强评级作业质量控制，规范信息披露流程，充分发挥评级风险揭示功能。标普中国是美国标普全球公司在北京设立的全资子公司，是目前唯一拥有全牌照的外商独资信用评级机构，专注于为中国境内资本市场提供信用评级及相关服务。（财联社记者 王晨）

财联社9月26日电，从北交所获悉，9月22日至9月26日，北交所继续将退市风险警示股票“*ST云创”（835305）列为重点监控股票；对10起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对41起上市公司重大事项进行专项核查。

财联社9月26日电，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，对金亚平作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查，经查明，金亚平存在以下违法事实：案涉期间，金亚平为证券公司从业人员。2008年3月至2024年10月，金亚平使用他人证券账户违规持有、买卖多只股票。证监会决定：没收金亚平违法所得5,004,954.19元，并处以5,004,954.19元的罚款。

财联社9月26日电，上交所发布沪市市场运行情况表示，本周对163起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对天普股份、上纬新材等波动幅度较大的股票进行重点监控，对21起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

财联社9月26日电，9月22日至9月26日，深交所共对176起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；持续对“*ST宇顺”进行重点监控；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

财联社9月26日电，在今日召开的2025・青岛创投风投大会上，中央财经委员会办公室原副主任尹艳林表示，当前，新一轮以智能化、绿色化、数字化为特征的新技术革命，对世界经济产生重大影响，同时正在推动金融业进入一个全新的时代。面对新趋势和低利率市场环境，要完善金融机构特别是国有大银行的定位，将商业性、政策性、方向性要求更好融合，改革评价体系，完善激励考核机制，增强创新能力，提升综合服务水平。监管部门要转变监管理念和模式，坚持按业务逻辑而非机构类型进行监管，从机构资质监管转向规范业务行业监管，实现对同类业务“相同活动、相同风险、相同监管”。(记者赵毅波）

财联社9月22日电，金融监管总局局长李云泽在国新办新闻发布会上表示，“十四五”期间，金融监管总局重拳整治金融乱象，集中治理大股东操纵和内部人控制，严肃查处利用关联交易非法输送利益，清退违法违规股东3600多个。一批不法金融集团得到依法处置，坚决遏制脱实向虚，加强资金穿透监管，着力整治层层嵌套、空转套利，严格规范交叉金融产品，引导金融活水流向实体经济。

财联社9月22日电，证监会主席吴清22日在国新办新闻发布会上表示，“十四五”期间对于财务造假、操纵市场、内幕交易这些案件的相关责任方作出行政处罚2214份，罚没414亿元，较“十三五”分别增长了58%和30%。（财联社记者 李婷）

9月22日，在介绍“十四五”时期金融业发展成就时，中国证监会主席吴清在国新办新闻发布会上表示，国务院去年出台新“国九条”，证监会又会同相关方面相继出台了60余项配套规则，基础制度和监管底层逻辑得到全方位重构，为资本市场稳定发展打下制度基础。（财联社记者 李婷）

财联社9月19日电，中国证券监督管理委员会发布行政处罚决定书，2023年10月9日、10日，韩家银与内幕信息知情人联络接触。2023年10月13日、11月6日，韩家银使用相关证券账户买入相关公司股票，内幕信息公开后全部卖出，获利2,101,264.14元。韩家银上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。证监会决定：对韩家银内幕交易行为，没收违法所得2,101,264.14元，并处以10,506,320.70元罚款。

财联社9月19日电，深交所本周共对287起证券异常交易行为采取了自律监管措施和风险提示，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；继续对近期交易异常波动的“*ST宇顺”进行重点监控；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

财联社9月19日电，上交所表示，经查明，鼎信通讯2025年9月18日在E互动平台回复投资者提问称：“平头哥（上海）半导体技术有限公司（以下简称平头哥）与公司签订有全面技术授权协议”。相关回复发布后，9月19日公司股价开盘涨停。平头哥是阿里巴巴集团全资控股的半导体公司，其所涉及的算力芯片业务为当前市场高度关注热点。鼎信通讯在上证E互动回复问题涉及平头哥等相关表述，但未准确发布相关事项具体情况，发布信息不准确，风险提示不充分，可能对投资者产生误导。对青岛鼎信通讯股份有限公司及时任董事会秘书胡四祥予以监管警示。

财联社9月19日电，上交所表示，9月15日至9月19日，上交所对274起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，对天普股份、首开股份等严重异常波动股票进行重点监控，对36起上市公司重大事项等进行专项核查。

财联社9月18日电，上交所发布关于天普股份相关情况的通报。天普股份近期多次出现异常波动情形，公司已多次发布风险提示公告，提请广大投资者审慎投资，注意投资风险。部分投资者在交易该股过程中存在影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为，上交所依规对相关投资者采取了暂停账户交易等自律监管措施。上交所再次提醒投资者关注风险，审慎参与，合规交易。