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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 昨天 18:58 来自 财联社
    证监会发文:规范“违规转让证券”的认定、处罚
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  • 昨天 18:48 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会公布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》,自2026年12月1日起施行。《规则》第三条至第六条区分了违规转让证券的类别,区分的主要目的就是差异化设置裁量阶次,做到“过罚相当”。具体而言:一是对危害性最大的违规转让原始股行为,按照转让金额的“0-30%-50%-100%”,划分三个裁量阶次。二是对其他在持有期限、卖出时间方面违反限制性规定的转让证券行为,按照转让金额的“0-20%-30%-100%”划分三个裁量阶次。三是对在卖出数量、信息披露等方面违反限制性规定的转让证券行为,按照转让金额的“0-10%-20%-100%”划分三个裁量阶次。四是对未按规定暂停交易等收购中违规转让股票的行为,根据其行为性质及社会危害程度,在买卖证券等值以下的范围内,适用“倍数罚”的,按照违法所得的“0-3倍-5 倍-10 倍”划分三个裁量阶次;违法所得不足100万元适用“定额罚”的,按照“0-300万元-500万元-1000万元”划分三个裁量阶次。同时,考虑到部分案件存在短时间内单向卖出、导致上市公司控制权变更等特殊恶劣情形,在从重处罚阶次内增加规定“情节特别严重的,处以1000万元以上3000万元以下的罚款”。此外,考虑到未按规定暂停交易等收购中违规转让股票行为的危害性通常低于同等情形的典型违规减持行为,故在第十一条第二款规定:“根据前款确定的罚款金额,不超过本规则第十条在同等情形下确定的裁量阶次的罚款金额上限。”
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  • 昨天 18:42 来自 财联社
    财联社10月19日电,2026金融街论坛年会10月19日下午在京开幕,中国人民银行行长潘功胜、国家金融监督管理总局局长丁向群、中国证券监督管理委员会主席吴清、国家外汇管理局局长朱鹤新将在开幕式上做主题演讲。核心内容如下:

    潘功胜:将会同金融监管总局、中国证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具,目的是建立债券市场稳定机制。
    潘功胜:将研究择机把央行公开市场主要操作品种的期限切换为隔夜,公开市场隔夜回购利率将相应成为主要政策利率。
    潘功胜:推动贷款利率定价基准改革,从比较单一地参考贷款市场报价利率(LPR)定价向更加多元的定价基准转型。
    潘功胜:将推动这些领域的计息依据用市场化的利率指标来替代,实现退出金融机构存贷款基准利率。
    潘功胜:扩大常备借贷便利(SLF)的适用机构范围,将进一步纳入境内外资法人银行。
    潘功胜:银行间与交易所债券市场互联互通已经具备落地条件,进行测试之后即可开通。
    潘功胜:拟试点允许8家中资和外资人民币境外清算行,在境内银行间外汇市场开展自营交易。
    潘功胜:将会同科技部等10个部门出台《关于金融支持建设北京(京津冀)、上海(长三角)、粤港澳大湾区国际科技创新中心的指导意见》,加快构建与国际科技创新中心核心功能和国际化定位相适应的科技金融服务体系。

    丁向群:加力推动中国银行业保险业转型升级,当前中国银行业保险业运行整体平稳,风险总体可控。
    丁向群:今年前三季度,银行业对实体经济提供新增融资支持超20万亿元,保险赔付近2万亿元。积极支持新质生产力发展,强化对“六张网”等基础设施建设的金融支持。
    丁向群:会同各方严厉打击非法金融活动,强化对跨地区跨部门和新业态新产品金融活动的监管,依法将所有金融活动全部纳入监管,着力实现全覆盖、无例外。
    丁向群:坚持实质重于形式,加强对大额投资授信等穿透监管。
    丁向群:持续扎实推进金融领域制度型开放各项举措,支持更多外资机构和长期资本来华展业兴业。

    吴清:上市公司年内分红回购2.1万亿元,是同期IPO融资和再融资的2.7倍。
    吴清:坚持稳字当头,全力维护资本市场安全稳定。密切跟踪境内外市场动态,加强风险研判和政策工具储备,巩固完善稳市机制建设,高度警惕境外挂钩A股个股的杠杆产品等新风险点。
    吴清:中国经济向新向优、长期向好的支撑条件和基本趋势依然强劲,资本市场运行底层逻辑已悄然发生深刻变化,中国资产的配置价值更加凸显。
    吴清:进一步健全投资和融资相协调的资本市场功能,持续提升市场韧性和信心。
    吴清:今天证监会将同意首批18只主动ETF注册,将为市场引入更多增量资金。
    吴清:将推出4项举措大力培育规范健康的市场生态,其中包括筹建基金业运行监测中心,发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见,完善违规减持处罚规则,制定发布证券市场先行赔付指导意见。
    吴清:提升QFII投资运作便利度,支持境内外机构合作推出更多基于中国资产的指数和产品。
    吴清:加快推进人民币股票交易柜台和REITs纳入沪深港通。
    吴清:研究推动多层次市场改革,实施更具包容性适应性的发行上市、并购重组等制度。深化再融资改革,择机发布新修订的上市公司证券发行注册管理办法及配套规则。
    吴清:将加快推动出台上市公司监管条例,健全公司治理、信息披露、投资者保护等制度机制;加力推进证券公司高质量发展行动,支持行业并购重组和后续整合。
    吴清:将稳步推出北证50ETF、北交所新股市值配售、创新性评价标准、优化新三板分层管理等一系列举措。

    朱鹤新:将持续加强跨境资金流动监测预警和宏观审慎管理,严厉打击非法跨境金融活动,维护外汇市场平稳健康运行,保障外汇储备资产安全、流动和保值升值。
    朱鹤新:拟集中推出一批增量措施,支持企业更好参与国际合作与竞争。
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  • 昨天 17:13 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,强化依法从严,大力培育规范健康的市场生态。全面落实“五大监管”要求,进一步强化制度机制供给,坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。

    吴清介绍,近期将推出四项举措。一是筹建基金业运行监测中心,承担私募基金份额登记和公私募信息收集、风险监测等职责,着力提高基金业风险防控和监管有效性。二是发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见,健全业务发展、数据安全等监管规范,促进在风投、投研等重点场景安全高效应用,引导科技向善。三是完善违规减持处罚规则,坚持过罚相当、不枉不纵,细化认定标准,更加精准有效打击违规减持行为。四是制定发布证券市场先行赔付指导意见,进一步明确适用主体和实施程序等,促进依法、快捷、高效开展先行赔付,更好维护中小投资者合法权益。
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  • 昨天 17:12 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,持续深化资本市场包容性改革。聚焦支持新质生产力发展,落实落细“两创板”改革举措,进一步完善科技企业识别筛选等机制。研究推动多层次市场改革,实施更具包容性适应性的发行上市、并购重组等制度。深化再融资改革,择机发布新修订的上市公司证券发行注册管理办法及配套规则。
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  • 昨天 17:11 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,当前和今后一个时期,证监会将坚持稳中求进工作总基调,扎扎实实办好自己的事,进一步健全投资和融资相协调的资本市场功能,持续提升市场韧性和信心,努力为“十五五”经济社会高质量发展积极贡献力量。
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  • 昨天 17:11 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,坚持稳字当头,全力维护资本市场安全稳定。密切跟踪境内外市场动态,加强风险研判和政策工具储备,巩固完善稳市机制建设,着力加强新型业务风险防范,高度警惕境外挂钩A股个股的杠杆产品等新风险点,持续筑牢资本市场风险防波堤防浪堤。
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  • 昨天 17:10 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,当前百年变局加速演进,新一轮科技革命和产业变革蓬勃发展,世界政治经济格局和金融生态面临深度调整和重塑,对资本市场产生日益广泛而深远的影响。地缘冲突扰动抬升全球风险溢价,利率环境复杂化推动资产再定价再平衡,人工智能驱动市场加快变革,全球市场联动共振明显加大,股、债、汇等市场波动性联动性上升,跨境跨市场跨行业风险传导值得高度警惕。
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  • 昨天 17:09 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,中国宏观政策发力提效,创新动能不断释放,中国经济向新向优、长期向好的支撑条件和基本趋势依然强劲,资本市场运行底层逻辑已悄然发生深刻变化,中国资产的配置价值更加凸显。
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  • 昨天 17:08 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,推动进一步健全适配长期投资的长周期考核机制,扩大中长期资金来源,渠道和入市方式,持续深化公募基金改革,壮大市场稳定力量。今天,证监会将同意首批18只主动ETF注册,这是推动基金产品创新发展的重要举措,也将为市场引入更多增量资金。
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  • 昨天 17:07 来自 财联社
    财联社10月19日电,在2026金融街论坛年会开幕式上,中国人民银行行长潘功胜表示,推动银行间与交易所债券市场的互联互通落地。金融市场基础设施之间的互联互通能够便利债券跨市场发行交易,促进市场流通性提升与价格形成,更好的发挥金融市场价值发现和资源配置的作用,当前,互联互通已经具备落地条件,债券市场基础设施的运营主体和市场参与者进行测试之后即可开通。
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  • 昨天 17:03 来自 财联社
    财联社10月19日电,证监会主席吴清在参加2026金融街论坛年会开幕式时表示,证监会深入落实国家“十五五”规划和新“国九条”部署,全力应对多重超预期输入性风险挑战,一体推进防风险、强监管、促高质量发展,市场基础制度逐步完善,全链条监管体系不断健全,投融资综合改革持续推进,资本市场动能向新、结构向优、生态向好,有效回报投资者,有力服务经济社会高质量发展。
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  • 昨天 16:52 来自 财联社
    财联社10月19日电,2026金融街论坛年会开幕式今天下午在北京举行,国家金融监督管理总局局长丁向群介绍,当前,中国银行业保险业运行整体平稳,大型机构经营稳健,中小机构改革化险有序推进,风险总体可控。

    丁向群表示,聚焦重点领域,打好风险化解主动仗。完善处置机制,充实化险资源,综合运用兼并重组、市场退出等方式,稳妥处置高风险机构,推动风险持续收敛。加强协同联动,消除监管空白。

    金融监管总局会同各方严厉打击非法金融活动,强化对跨地区跨部门和新业态新产品金融活动的监管,依法将所有金融活动全部纳入监管,着力实现全覆盖、无例外。

    丁向群介绍,近年来,中国金融法治建设进入快车道,金融法、银监法、保险法等立法修法工作取得重大进展,监管制度也在加快完善。一方面,围绕不同类型机构防风险强监管需要,以及机构与第三方合作、网络安全等新情况新问题,加快补齐短板,扎牢制度防火墙。另一方面,严肃查处造成重大金融风险的关键人、关键事、关键行为,强化刚性约束,增强震慑效应,让监管制度真正成为“带电的高压线”。
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  • 10-18 19:08 来自 财联社记者 付静
    天阳科技收监管函 涉“英伟达”采购信息仅在公众号披露 监管督促后“补”上合同公告
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  • 10-16 18:56 来自 财联社 陆清濂
    证监会开出2张巨额罚单,3名自然人被合计罚没逾5亿元
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  • 10-16 18:39 来自 财联社
    财联社10月16日电,中国证监会发布行政处罚决定书,对和信会计师事务所为青岛中程提供年报审计服务未勤勉尽责案进行了立案调查,经查明,和信所存在以下违法事实:和信所为青岛中程提供年报审计服务,出具的2017年至2022年年度审计报告存在虚假记载;和信所在对青岛中程2017年至2022年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责。和信所在青岛中程2017年至2022年年度财务报表审计执业过程中,未按照《中国注册会计师执业准则》的要求勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载,违反了《证券法》第一百六十三条的规定,构成《证券法》第二百一十三条第三款所述的违法行为。对于和信所的违法行为,签字会计师马春明、左伟为直接负责的主管人员。证监会决定:对和信会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收审计业务收入4,858,490.57元,并处以14,575,471.71元罚款。对马春明给予警告,并处以60万元罚款。对左伟给予警告,并处以40万元罚款。
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  • 10-16 18:27 来自 财联社
    财联社10月16日电,中国证监会发布行政处罚决定书,对罗振坤内幕交易行为进行了立案调查,经查明,罗振坤违法事实如下:2024年10月10日,相关公司发布关于筹划资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告,该事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件,公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息不晚于2024年3月22日形成,公开于2024年10月11日。罗振坤与相关内幕信息知情人在内幕信息敏感期内频繁联络接触。2024年5月15日至10月10日,罗振坤控制、利用多个账户交易相关公司股票,内幕信息公开后全部卖出,经计算,获利9,791,501.47元。罗振坤交易相关公司股票时点与联络接触时间以及内幕信息形成发展过程高度吻合,且存在新开户后立即买入、首次买入、亏损卖出其他股票买入、交易与公司基本面背离等情况,交易行为明显异常且无正当理由。罗振坤上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。证监会决定:对罗振坤没收违法所得9,791,501.47元,并处以48,957,507.35元罚款。证监会决定:对罗振坤采取3年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得直接或者以化名、借用他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。
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  • 10-16 18:22 来自 财联社
    财联社10月16日电,中国证监会发布行政处罚决定书,对周吉锋、周吉辉操纵证券市场行为进行了立案调查,经查明,周吉锋、周吉辉存在以下违法事实:2021年4月20日至2023年6月5日,周吉锋、周吉辉控制使用多个证券账户操纵相关股票。操纵期间,周吉锋、周吉辉通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响相关股票交易价格及交易量,违法所得81,951,026.14元。证监会决定:责令周吉锋、周吉辉依法处理非法持有的股票,没收周吉锋、周吉辉违法所得81,951,026.14元,其中周吉锋承担65,560,820.91元,周吉辉承担16,390,205.23元;并处以245,853,078.42元的罚款,其中周吉锋承担196,682,462.74元罚款,周吉辉承担49,170,615.68元罚款。对周吉锋采取5年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。对周吉锋采取3年证券市场禁止交易措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或者挂牌的所有证券。
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  • 10-16 18:14 来自 财联社
    财联社10月16日电,中国证监会发布行政处罚决定书,对陈秋航内幕交易、泄露内幕信息行为进行了立案调查,经查明,陈秋航违法事实如下:2024年10月10日,相关公司发布关于筹划资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告,该事项属于《证券法》第八十条第二款第二项、第九项规定的重大事件,公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息不晚于2024年3月22日形成,公开于2024年10月11日。陈秋航为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2024年10月8日。2024年10月9日至10月10日,陈秋航控制、利用多个证券账户买入相关公司股票,内幕信息公开后全部卖出。经计算,获利25,811,493.61元。2024年10月8日至10日,陈秋航将内幕信息告知他人。陈秋航上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。证监会决定:没收陈秋航内幕交易违法所得25,811,493.61元,并处以154,868,961.66元罚款,对其泄露内幕信息行为处以1,000,000元罚款。综上,合计对陈秋航没收违法所得25,811,493.61元,并处以155,868,961.66元罚款。对陈秋航采取5年证券市场禁入措施,在禁入期间,不得直接或者以化名、借用他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。
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  • 10-15 10:14 来自 财联社记者 周晓雅
    今日,在上期所、中金所合作举办的2026上海衍生品市场论坛上,证监会期货监管司副司长张悦致辞称,要提升监管效能,守牢风险底线,坚守统筹发展与安全,树立风险为本的监管理念,推进跨期现货、跨场内外、跨境内外风险立体监测,全面管控,联动处置,全力保障市场安全稳健运行。要始终保持严的基调和零容忍高压态势,严厉打击期货违法行为,切实保护交易者合法权益,维护良好的市场秩序。
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