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A股监管动态
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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 昨天 16:57 来自 财联社 牛嘉、翟一然
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  • 昨天 15:35 来自 上证报
    财联社7月1日电,近日记者采访获悉,6月中基协组织部分头部量化私募召开座谈会,就量化管理人的基本情况与经营现状、主要策略特征与迭代方向、合规展业情况、行业风险情况等方面内容进行交流。量化私募相关人士透露,此次座谈会不仅涉及头部量化私募当前规模及近一年变化,投研、交易人员规模与配置等基本情况,还关注了多项今年以来量化私募的最新变化。比如,各家量化私募主推策略容量上限判断、应对因子同质化的差异化措施等。在风险层面,座谈会还涉及了DMA或收益互换等杠杆工具使用情况及杠杆倍数、极端行情下各家私募的风控机制以及同质化交易引发的流动性风险等内容。某头部量化私募人士表示,伴随着程序化交易监管不断细化,公司除了定期的数据报送,还针对最新市场和行业变化及时向监管汇报最新交易情况和风险监测情况。
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  • 06-30 18:25 来自 财联社
    6月30日,中国证监会党委书记、主席吴清在北京主持召开资本市场财务造假综合惩防体系央地协同工作推进会,与有关地方党委分管负责同志、金融办负责同志深入交流,充分听取意见建议,共同研究推进综合惩防工作。中央金融办有关司局负责同志应邀到会指导。中国证监会党委委员、副主席李超,沪深交易所主要负责同志,会机关有关司局、系统单位负责同志参加会议。

    会议通报了综合惩防体系央地协同工作进展。2024年7月5日国务院办公厅转发中国证监会等部门《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》以来,各地区各部门深入学习认真贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神,央地合力显著增强,工作成效逐步显现。一是加大查处力度。集中开展三轮专项行动,累计查办财务造假案件247起,作出行政处罚156起,罚没90.51亿余元,21家严重造假公司被强制退市。二是合力惩治配合造假。建立第三方配合造假移送通报机制,向地方政府和相关部门累计移送1500余条线索,通过刑事追责、行政处罚、开除党籍等方式严肃处置。三是加强行刑衔接。向公安机关移送涉嫌财务造假犯罪线索134起。检察机关对95起财务造假案件涉及的267人提起公诉,挂牌督办55起重大案件。四是推动投资者民事赔偿渠道进一步畅通。支持各类民事诉讼84件,泽达易盛、广道数字等案先行赔付投资者近5亿元,金通灵、美尚生态、锦州港特别代表人诉讼取得重大进展,清越科技相关责任主体公开声明将对遭受损失的适格投资者先行赔付。

    参会单位围绕重点工作开展情况、下一步工作进行了深入研究。会议讨论认为,经过近两年的共同努力,综合惩防体系日益健全,市场生态持续净化,打击和防范资本市场财务造假需要继续同向发力、协同共治。一是继续完善联合惩戒,加强社会监督,强化失信约束,构建防治造假机制。二是继续强化监管协作,提升信息共享水平,增强风险处置合力。三是继续打击配合造假,进一步完善线索通报与反馈机制,加大处置力度,坚决破除造假生态圈。

    吴清总结指出,要认真落实党中央、国务院决策部署,全面认识加快构建综合惩防体系的全局意义,共同扛起打击和防范资本市场财务造假的政治责任,协力坚决铲除财务造假滋生的土壤和条件。上市公司是资本市场的基石,也是地方营商环境、经济成色和法治水平的“窗口”,守住上市公司真实透明、合规经营的底线,也就守住了地方发展的根本。地方政府是构建综合惩防体系至关重要的主体,长期以来对资本市场改革发展稳定给予了大力支持。证监会将继续主动加强与各地的沟通协作,在源头把关、信息共享、协同执法、风险处置、投资者保护等方面进一步汇聚合力,央地“同下一盘棋”,统筹推进防风险强监管促高质量发展,共同营造“不敢造假、不能造假、不想造假”的市场生态,更好服务地方经济高质量发展,更好服务金融强国建设和中国式现代化大局。
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  • 06-30 14:32 来自 财联社
    财联社6月30日电,陕西证监局披露,经查,江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司个别员工任职期间存在买卖股票的行为,反映出合规管理职责履行不到位,决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。
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  • 06-26 17:38 来自 财联社记者 林坚
    财联社6月26日电,据证监会官网消息,证监会近日对玖瀛资产、腾创投资两家私募机构及相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。经查,玖瀛资产与腾创投资系同一实控人,存在两大核心问题,一是利用私募基金产品,向玖瀛资产及关联主体输送利益;二是在运营过程中报送虚假信息,严重侵害投资者合法权益,严重违反私募基金法律法规。深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资罚没5800余万元,对3名责任人员罚款100余万元,对玖瀛资产、腾创投资实际控制人采取5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。
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  • 06-26 15:05 来自 财联社
    财联社6月26日电,注册会计师对于维护市场经济秩序、保护社会公众合法权益具有重要作用。十四届全国人大常委会第二十三次会议6月26日表决通过关于修改注册会计师法的决定,自2027年1月1日起施行。此次注册会计师法的修改,在保持现行法基本框架和主要制度不变的基础上,聚焦加强党的领导、完善监管措施、加大责任追究力度等方面,着力解决审计造假等注册会计师行业存在的突出问题,促进注册会计师行业压实“看门人”职责,推动行业更加健康发展。
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  • 06-25 17:21 来自 财联社
    财联社6月25日电,沪市公司2026年半年报预约披露时间出炉,其中,中船特气拔得头筹,将于7月18日披露半年报。此外,海通发展将于7月21日披露半年报,龙软科技、神通科技将于7月23日披露半年报。
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  • 06-24 13:49 来自 财联社记者 王晨 林坚
    财联社6月24日电,记者多方了解到,昨日券商起正按照监管要求,暂停股票类跨境TRS(Total Return Swap,即跨境收益互换业务)新增规模,存量头寸可正常到期、平仓、不强制砍仓。目前除了股票类跨境TRS,期货类、城投债类以及部分FICC、北向相关业务,暂不受影响。该业务自2024年初已处于限制净新增状态,目前各家券商仍在等待细则口径,明确新增暂停的具体执行标准。券商衍生品业务人士反馈,从目前窗口指导的理解看,更接近于股票类跨境TRS不再新增开仓,存量合约到期后逐步压降。据了解,当前股票类跨境TRS通道费普遍在1%-2%,是券商高创收项目之一。
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  • 06-22 17:10 来自 财联社
    财联社6月22日电,近日,金融监管总局联合中国人民银行、中国证监会召开第四次金融消费者和投资者保护监管联络员会议。会议研究了金融消保制度规划以及近期跨领域金融消保和投保重点问题,通报了金融消保和投保领域国际交流与合作情况。会议强调,金融管理部门要持续加强常态化会商会晤、信息共享和协同共治,坚持问题导向,聚焦金融消费者和投资者集中反映的重点领域问题,紧密协作、齐抓共管,共同做好规范金融产品网络营销、个人贷款业务明示综合融资成本以及金融领域个人信息专项治理等工作;继续加强与相关部门联动,协同做好适老助残服务、优化个人身后金融事服务、金融教育等。进一步深化金融消费者和投资者保护工作协调机制,着力提升金融消费者和投资者保护质效。
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  • 06-22 10:15 来自 《人民公安》杂志
    “新晋股神”跌落神坛 刺探内幕终落法网
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  • 06-18 19:50 来自 财联社
    财联社6月18日电,深交所本周共对149起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
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  • 06-18 17:15 来自 财联社
    财联社6月18日电,上交所对乐鑫科技予以监管警示,公司存在以下违规行为:一是未按规定披露购买房产的重大事项,二是未按规定披露取得明栈信息控制权的重大事项。
    乐鑫科技
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  • 06-18 11:20 来自 财联社记者 林坚
    财联社6月18日电,记者获悉,地方证监局陆续给券商下发2026年分类评价相关工作安排通知,券商可进行自评汇报工作,预计在6月底之前完成。券商分类评价对落实专项监管工作突出的券商予以适当加分激励,反之扣分,评级直接决定监管资源分配与业务准入权限。今年评价工作有一处修订值得关注,监管要求,券商对于评价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况,应如实反映,并说明具体情况。记者还了解到,同期,券商文化建设评估工作也进入尾声,券商正在复核分数,预计两周内正式出炉结果,这也将间接影响到券商分类评价评级。
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  • 06-17 13:04 来自 财联社
    吴清在2026陆家嘴论坛上的演讲(全文)
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  • 06-17 12:39 来自 财联社记者 李迪
    吴清定调支持中小基金公司发展,一揽子举措将出台
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  • 06-17 12:30 来自 新华社
    财联社6月17日电,中共中央政治局委员、国务院副总理何立峰17日出席2026陆家嘴论坛开幕式并讲话。中共中央政治局委员、上海市委书记陈吉宁出席活动。

    何立峰指出,近年来,中国在金融领域坚持防风险强监管促高质量发展的工作主线,推动金融事业不断向前发展。当前百年变局正在加速演进,世界经济发展和全球金融运行面临考验。中国将锚定中国特色金融发展之路不动摇、不偏航,全面落实“十五五”规划纲要部署,服务经济高质量发展,为世界经济注入稳定力量。中国将继续稳步扩大金融领域制度型开放,欢迎全球各国金融机构深耕中国市场,共享中国发展机遇。

    何立峰强调,面对全球发展和治理难题,唯有基于国际规则和多边主义的相互尊重、和平共处、合作共赢才是正道。中国将不断完善金融法治,坚定不移维护国家金融安全。中国愿与各方一道,加强全球金融治理合作,携手应对风险挑战。

    何立峰指出,上海汇聚全球金融要素资源,作为国际金融中心的独特优势不断显现,将支持上海先行先试发展离岸金融,加快建设人民币资产全球配置中心和风险管理中心,提升跨境贸易投资便利化水平,进一步丰富完善包括航运保险在内的信贷、保险、债券等产品体系,推动上海国际金融中心建设实现新的突破和提升。
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  • 06-17 12:26 来自 财联社 张昱彤、翟一然
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  • 06-17 11:47 来自 央视新闻
    财联社6月17日电,记者今天了解到,市场监管总局(国家标准委)近日下达国家标准制定计划,由北京市地方标准《航空医疗救护服务规范》转化升级的《应急救援 航空医疗救护通用要求》国家标准工作启动。《应急救援 航空医疗救护通用要求》国家标准的统一制定,将有力推动全国立体化航空医疗救护体系的构建,打通全域覆盖、响应迅速的“空中生命线”,夯实我国应急救援体系建设基础。
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  • 06-17 11:24 来自 财联社
    财联社6月17日电,证监会主席吴清在2026陆家嘴论坛上表示,进一步丰富投资产品和工具,包括:支持在沪深交易所推动主动ETF;推出商业不动产REITs试点,4单首批项目18日将在上交所挂牌上市;推出支持中小基金公司规范健康发展的一揽子措施,坚持分类监管、突出特色,在产品布局、业务准入等方面给予适当倾斜,支持中小基金公司差异化发展。
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  • 06-17 11:19 来自 财联社
    财联社6月17日电,证监会主席吴清在2026陆家嘴论坛上表示,着力提升跨境监管协作力度,支持合法合规的跨境投融资活动,依法打击各类跨境违法违规行为。
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