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A股监管动态
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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 昨天 21:14 来自 财联社
    财联社4月10日电,上交所公告,经查明,金花企业(集团)股份有限公司在规范运作、信息披露方面,有关责任人在职责履行方面,存在违规行为。上交所对金花企业(集团)股份有限公司及时任董事长邢雅江、时任总经理(代财务总监)韩卓军、时任董事会秘书张朝阳、时任财务总监张守峰予以通报批评。
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  • 昨天 20:44 来自 财联社
    财联社4月10日电,中国证监会结合监管工作实践和市场各方关注,于近日制定了2026年度立法工作计划,对全年的立法工作做了总体部署。中国证监会将按照立法工作计划积极推动各项制度文件出台。纳入中国证监会2026年度立法工作计划的规章项目共有20件,包括“力争年内出台的重点项目”8件以及“需要抓紧研究、择机出台的项目”12件,立法的重心是进一步健全资本市场法律制度体系,提高制度包容性、适应性,加强资本市场重点领域监管,维护市场平稳健康发展,切实保护广大中小投资者合法权益。
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  • 昨天 19:46 来自 财联社
    财联社4月10日电,北交所本周继续将退市风险警示股票“*ST云创”(920305)列为重点监控股票;对2起证券异常交易行为采取自律监管措施,涉及拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对5起上市公司重大事项进行专项核查。
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  • 昨天 19:39 来自 财联社记者 林坚
    证监会上市公司治理专项行动4月全面铺开,直击财务造假等重点
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  • 昨天 18:13 来自 财联社
    财联社4月10日电,深交所本周共对116起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。
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  • 昨天 18:12 来自 财联社
    财联社4月10日电,上交所本周对165起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施,对中韩半导体ETF、南方原油LOF等溢价较高的基金,*ST正平、*ST熊猫等异常波动退市风险警示股票进行重点监控,对22起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
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  • 昨天 17:49 来自 财联社记者 林坚
    创业板改革重大定调!事关优质创新企业上市17项举措出台
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  • 昨天 17:47 来自 财联社
    财联社4月10日电,捷成股份收到深交所监管函,北京证监局出具的《关于对北京捷成世纪科技股份有限公司、徐子泉、郑羌、李丽采取责令改正行政监管措施的决定》(〔2026〕45号)显示,捷成股份存在以下违规行为:一是个别成本结转、收入确认、存货确认不及时。二是债务重组会计核算不恰当。三是个别影视剧权益转让不符合收入确认条件。捷成股份的上述行为违反了相关规定。捷成股份董事长徐子泉未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了相关规定,对捷成股份上述违规行为负有主要责任。捷成股份总经理郑羌、财务总监李丽未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了相关规定,对捷成股份上述违规行为负有主要责任。请捷成股份董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
    捷成股份
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  • 昨天 17:27 来自 财联社
    财联社4月10日电,证监会发布行政处罚决定书〔2026〕6号显示,证监会对中审众环会计师事务所就天津卓朗信息科技股份有限公司(以下简称卓朗科技)年报审计执业未勤勉尽责行为进行了立案调查。经查明,当事人存在以下违法事实:一、中审众环为卓朗科技提供年报审计服务,出具的2019年、2020年年度审计报告存在虚假记载、重大遗漏。二、中审众环在卓朗科技2019年、2020年年度财务报表审计中未勤勉尽责。

    证监会认为,中审众环作为卓朗科技2019年、2020年年度财务报表审计机构,在审计执业过程中,未按照中国注册会计师执业准则的要求勤勉尽责,所出具的审计报告存在虚假记载、重大遗漏。中审众环上述行为违反了《证券法》第一百六十三条的规定,构成《证券法》第二百一十三条第三款所述情形。黄秀娟、邵雯为直接负责的主管人员。证监会决定:一、对中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入2,735,849.06元,并处以4,787,735.86元罚款;二、对黄秀娟、邵雯给予警告,并分别处以35万元罚款。
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  • 昨天 16:59 来自 财联社
    上交所:拟将主板风险警示股票价格的涨跌幅限制比例由5%调整为10%
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  • 昨天 16:40 来自 财联社
    财联社4月10日电,深交所表示,为落实《创业板意见》有关部署,深交所修订《首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》,对网下发行配售安排和战略配售机制作了进一步优化。一方面,新增约定限售方式。发行人和承销商设定不同档位的限售比例和限售期,向锁定比例更高、锁定期限更长的投资者配售更多股份,优化新股网下发行机制,引导“长钱长投”,促进合理定价。另一方面,提高中小盘股战略配售比例。针对部分技术迭代快、估值难度大的企业,更好发挥战略投资者专业优势。对首次公开发行数量不足1亿股、1亿股以上不足4亿股的中小盘股,将其战略配售比例上限由不超过20%、30%分别调整为不超过30%和40%。发行人和承销商在比例上限范围内,可根据市场情况、发展需求等进行选择。此外,为强化市场化约束,引导网下投资者理性报价,创业板在现行规则范围内统一执行3%的高价剔除比例。
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  • 昨天 16:25 来自 财联社
    财联社4月10日电,为推动落实最新修订的《上市公司治理准则》等制度规则,筑牢防范财务造假的第一道防线,证监会自4月起启动上市公司治理专项行动。目标是发挥资本市场对完善公司治理的推动作用,形成参与各方积极履职、相互制衡,助力企业科学决策的良好生态。一是突出实效。切实推动各项制度和规则落地,形成良好示范效应。二是聚焦关键。紧紧围绕重点领域,力争用典型案例“小切口”引导规范运作“大文章”。三是内外协同。坚持公司自治与监管约束并重,激发内生动力。

    行动聚焦八个方面。一是提高董事会秘书履职能力。制定发布《上市公司董事会秘书监管规则》。督促董秘长期缺位的公司及时选聘,能力不合要求的依法更换。二是支持第三方提名独立董事。支持投服中心通过公开征集和联合行权的方式公开提名,鼓励公募基金管理人参与。三是支持审计委员会专项核查。聚焦年报和内控审计非标事项、财务疑点等问题。支持审计委员会向监管报告。四是督促造假公司追回超额发放的高管绩效薪酬。督促上市公司完善内部薪酬管理制度。对财务造假且薪酬与业绩挂钩的上市公司,督促追回虚假业绩对应超发的高管薪酬。五是督促大股东归还占用资金。在严肃惩处的同时支持董事会、审计委员会、其他重要股东进行民事追偿,积极维护公司利益。六是支持投服中心持股行权。提升行权的针对性和有效性,形成对行政监管的有机补充。七是引导具备条件的上市公司加强业务与财务系统的融合。鼓励企业通过数字化手段优化管理流程,提高业务数据与会计数据的一致性,增强内控有效性。八是组织《上市公司治理准则》培训。

    证监会将组织推动一批典型案例,持续深化公司治理监管约束,营造有利于上市公司规范发展的良好环境,推动提高上市公司质量,促进资本市场持续稳定健康发展。
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  • 昨天 16:10 来自 财联社
    证监会:增设创业板第四套上市标准
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  • 昨天 16:10 来自 财联社
    财联社4月10日电,中国证监会新闻发言人就《关于深化创业板改革 更好服务新质生产力发展的意见》答记者问。问:这次在进一步深化投资端改革方面有哪些政策举措,主要考虑是什么?

    答:加快推进投资端改革,是健全投资和融资相协调的资本市场功能、支持服务实体经济的重要一环。这次改革主要推出了以下举措。一是优化交易制度。引入做市商制度,促进创业板参与主体和交易策略多元化,减少价格波动,增强市场韧性。将协议大宗交易调整为实时成交确认,提高投资者证券和资金使用效率,增强成交确定性和中长期资金参与意愿。引入创业板相关ETF盘后固定价格交易机制,更好满足投资者多元化的交易需求,有利于降低大额交易对二级市场的冲击。二是丰富产品服务体系。优化创业板相关指数编制,推出更多创业板相关ETF和期权,适时推出创业板股指期货,支持基金投顾配置创业板ETF,将创业板ETF纳入基金通平台转让,更好满足不同投资者资产配置和风险管理需求,提升投资便利度和吸引力。
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  • 昨天 16:07 来自 财联社
    财联社4月10日电,经国务院同意,中国证监会发布《关于深化创业板改革 更好服务新质生产力发展的意见》。其中提出,完善融资并购制度,提升股债融资灵活性便利性。引导上市公司合理融资、按需融资,推出再融资储架发行制度,允许上市公司临时股东会授权董事会实施简易程序再融资,提高简易程序额度上限。支持创业板上市公司吸收合并境内上市未满三年的公司,同时继续履行限售期相关监管要求。支持规范运作、创新能力突出的创业板上市公司实施股权激励时灵活设置考核指标。支持创业板上市公司发行科技创新债券、绿色债券、知识产权证券化等产品,支持优质公司适用公司债券简明信息披露安排。
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  • 昨天 16:01 来自 财联社
    财联社4月10日电,经国务院同意,中国证监会4月10日发布《关于深化创业板改革 更好服务新质生产力发展的意见》(以下简称《创业板意见》)。这是中国证监会提高资本市场制度包容性、适应性,健全投资和融资相协调的资本市场功能的重要举措,标志着新一轮全面深化资本市场改革向纵深推进。《创业板意见》深入贯彻党中央、国务院决策部署,牢牢把握防风险、强监管、促高质量发展的工作主线,围绕持续深化资本市场投融资综合改革,优化创业板全链条创新和监管制度体系,进一步提高制度包容性、适应性,提出了一系列针对性的改革举措。

    一是突出板块功能定位,更好服务实体经济高质量发展。进一步发挥创业板主要服务成长型创新创业企业的特色和优势,加力支持新产业、新业态、新技术企业发展和传统产业转型升级。积极支持优质未盈利创新企业和新型消费、现代服务业等领域优质创新企业发行上市。

    二是优化发行上市标准,提高包容性和吸引力。增设创业板第四套上市标准,为新兴产业和未来产业领域优质创新创业企业提供更好金融服务。建立IPO预先审阅机制。深化新股发行定价机制改革。

    三是积极发挥地方政府作用,助力提高审核注册效率。试点开展由地方政府向证监会和深交所推送拟在创业板发行上市企业信息,适用于已申请发行上市辅导备案、拟按照创业板第三套或第四套上市标准申报的企业。证监会和深交所将地方政府推送的企业信息作为审核注册的参考,不作为企业发行上市的必备程序。

    四是严把发行上市遴选准入关,压紧压实审核注册全链条责任。进一步压实深交所审核主体责任,严把质量关。提高审核问询针对性。加强公权力制衡监督,进一步强化审核注册全流程廉政风险防控。

    五是完善融资并购制度,提升股债融资灵活性便利性。推出再融资储架发行制度。优化再融资简易程序。支持优质创新公司灵活设置股权激励考核指标。支持创业板公司发行科创债、绿色债券等产品。

    六是强化全过程监管,推动提高上市公司质量。加强新股发行定价监管。持续严防严处上市公司财务造假,强化穿透式监管,严惩欺诈发行、财务造假等违法违规行为。加强上市公司分类监管。完善并严格落实退市制度。进一步压实中介机构资本市场“看门人”责任。

    七是进一步深化投资端改革,促进投融资协调发展。在创业板引入做市商、大宗交易实时成交确认、ETF盘后固定价格交易等机制安排。允许基金投顾配置创业板ETF。优化创业板指数、ETF和期货期权品种体系。

    八是汇聚工作合力,共同营造良好市场发展生态。进一步发挥地方政府在企业培育、涉企服务、风险处置等方面的作用。加强与相关行业主管部门的沟通协作和信息共享。强化深交所科技成果与知识产权交易中心功能。推动司法机关提供高质量司法保障。
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  • 昨天 14:49 来自 财联社
    财联社4月10日电,浙江证监局发布关于对浙江同花顺基金销售有限公司采取责令改正措施的决定,经核查,发现公司存在以下问题:一、公司在从业人员、经营场所等方面存在与股东、实际控制人、关联方混同的情况,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十六条的规定。二、未将基金销售保有规模等纳入考核体系,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第一款的规定。三、未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估,未对销售的部分产品划分风险等级,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十七条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十五条的规定。四、未建立私募基金销售利益冲突评估机制,对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第四十八条的规定。五、部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》(证监会公告〔2020〕58号)第十七条第一款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
    同花顺
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  • 04-07 11:00 来自 新华社
    谁在“收割”投资者焦虑——起底自媒体荐股乱象
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  • 04-07 09:53 来自 财联社
    中国证监会短线交易新规今起施行
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  • 04-04 07:39 来自 财联社记者 吴旭光
    涉嫌信披违法违规 *ST观典遭证监会立案
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