财联社9月27日电，中国证监会近日召开党委（扩大）会议，认真传达学习9月26日中央政治局会议精神，研究部署贯彻落实举措。会议还就有效防范风险，确保安全运行等工作进行了研究部署。

财联社9月27日电，深交所发布深市监管动态称，9月23日至9月27日，本所共对89起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期股价涨跌异常的“银之杰”进行重点监控；共对3起上市公司重大事项进行核查。

财联社9月27日电，上交所公告，本所关注到，今日开盘后本所股票竞价交易出现成交确认缓慢的异常。本所已在第一时间关注到相关情况，正在就相关原因进行排查。

财联社9月27日电，记者获悉，近期多地监管组织上市公司召开座谈会等，摸底创设股票回购增持专项再贷款事宜。央行9月24日在国新办发布会上宣布，创设专项再贷款，为引导银行向上市公司和主要股东提供贷款，支持回购、增持上市公司股票，首期额度为3000亿元，未来可视运用情况扩大规模。有上市公司表示，监管已经发来要求填申请贷款用来回购额度的表格，公司也已上报。（财联社记者 闫军）

财联社9月26日电，目前，ETF等专业机构投资者在投资运作过程中受到短线交易、大额持股披露等机制约束，但随着ETF管理规模和市场影响力不断扩大，部分ETF产品已接近5%的单只股票持股上限。对此，监管指出，研究对坚持长期投资且不谋求控制权的专业机构投资者，优化或豁免相关规定，符合《证券法》立法本义，也有利于避免对其正常投资运作造成扰动，增强其投资便利性。（财联社记者 闫军）

财联社9月26日电，河北证监局近日发布了河北上市公司监管通讯（2024年第4期，总第10期），其中的监管要求栏目称，上市公司应确保存放在财务公司的资金安全。上市公司与财务公司业务往来应严格遵守《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号)等有关规定，严格履行关联交易审议程序和信息披露义务，严禁超限额存放资金。近期，部分企业集团因经营不善、资金链断链导致财务公司出现流动性风险，上市公司在财务公司的存款提取受限，企业集团实质占用上市公司资金。河北证监局称，上市公司要及时了解财务公司风险状况，完善风险处置预案，保障资金安全。监管部门近期将约谈部分与财务公司发生大额业务往来的上市公司，进一步加强关联业务监管，确保上市公司在财务公司存款的安全性。

财联社9月26日电，从业内获悉，监管部门近日在业内下发通知，要求券商加强“荐股软件”的使用管理，防范相关业务风险，切实保护投资者权益。据了解，监管部门要求券商完善软件工具准入审查机制，做好风险揭示和信息披露，并加强信息保护和数据安全管理。监管部门表示，证券公司使用“荐股软件”开展证券投资咨询业务，不因借助信息技术手段而改变证券投资咨询业务的本质，应当遵守现行法律法规和中国证监会的有关规定，并关注、识别因使用软件工具而出现的新风险点。

财联社9月26日电，经济日报文章指出，得益于监管部门的不断引导，近年来，A股上市公司回购股份意愿、回购金额持续攀升。今年前8个月，约有1900家上市公司实际实施回购操作，累计回购金额超过1300亿元，较去年同期实现翻番增长。也要看到，和主要成熟市场相比，A股上市公司股份回购的及时性、稳定性和合理性还有优化空间，存在回购金额偏低、回购周期偏长，用于股权激励与员工持股计划的回购较多、注销式回购较少等问题。部分上市公司回购诚意不足，导致投资者获得感不强，回购效用也因此打了折扣。在投资者希冀稳定市场运行、获得合理回报的当下，进一步增强上市公司回馈意识，用更大诚意优化股份回购方式、提高股份回购水平，很有必要。

财联社9月25日电，中国证监会发布行政处罚决定书（苏亚金诚），苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)及相关人员在为宏图高科2017年至2021年财务报表提供审计服务过程中，未勤勉尽责，所出具的审计报告有虚假记载。证监会决定：对苏亚金诚所责令改正，没收业务收入325万元，并处以1625万元罚款，暂停从事证券业务6个月；对林雷（宏图高科2017年至2019年审计报告签字注册会计师）给予警告，并处以40万元罚款；对李来民（宏图高科2020年、2021年审计报告签字注册会计师）给予警告，并处以35万元罚款；对王进（宏图高科2019年审计报告签字注册会计师）、陈奕彤（宏图高科2020年审计报告签字注册会计师）、沈建华（宏图高科2021年审计报告签字注册会计师）给予警告，并分别处以25万元罚款。郭志东（宏图高科2017年、2018年审计报告签字注册会计师）给予警告，并处以10万元罚款。对郭志东采取5年市场禁入措施，对林雷采取7年市场禁入措施，对李来民采取3年市场禁入措施。

财联社9月25日电，记者最新获悉，中证协最新修订《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》《自律规则适用意见第7号一关于〈首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引〉有关规定的适用意见》，向各券商、网下投资者征求意见。为落实“科创板八条”相关要求，取消精选名单评价机制，将进一步加强询报价行为监管，协会在整合、优化精选名单相关标准的基础上，研究建立网下专业机构投资者“白名单”管理制度，相关制度另行发布。（财联社记者 林坚）

财联社9月25日电，记者最新获悉，监管部门开启对2023年券商投行业务内控机制建设及执行情况的了解工作，这是常规化沟通。2023年“摸底”所想要了解的情况涉及22项，其中包括以下内容：投行业务相关高管、部门负责人和一般员工是否发生廉洁从业风险事件；是否在内部制度中明确对违规人员实施“经济罚”措施；保荐代表人数量是否符合法定要求。其中，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，券商要具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人；保荐代表人不少于4人。记者近期报道，有券商投行就只保留35人，保住保荐资格的最低编制。（财联社记者 林坚）

财联社9月25日电，浙江证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司浙江分公司采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形，存在一定误导性；部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。