财联社5月29日电，近期，A股首例因董监高亿元增持计划爽约被投资者索赔案，在上海金融法院公开审理，备受市场关注。根据上市公司公告不完全统计，今年以来，已有6家上市公司（含已退市公司）控股股东、大股东等因未履行增持承诺或不减持承诺，被交易所或地方证监局采取出具警示函、责令整改、公开谴责等行政监管措施，合计被开出10张罚单。其中，5家公司大股东未履行增持承诺，1家公司股东未履行不减持承诺。

财联社5月28日电，上交所公告，因2022年度经审计的净利润为负值且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元（“净利润”以扣除非经常性损益前后孰低为准），碳元科技股份有限公司股票自2023年4月28日起被实施退市风险警示。2024年4月29日，公司提交并披露了2023年年度报告，显示公司2023年度经审计的净利润为负值且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元。经上海证券交易所上市审核委员会审议，决定终止碳元科技股份有限公司股票上市。

财联社5月28日电，上交所公告，因2022年度经审计的净利润为负值且扣除后营业收入低于人民币1亿元，烟台园城黄金股份有限公司股票自2023年5月5日起被实施退市风险警示。2024年4月30日，公司披露2023年年度报告，公司2023年度财务会计报告被年审机构出具无法表示意见的审计报告。上述情形属于《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第9.3.11条规定的股票终止上市情形。根据《股票上市规则》第9.3.14条的规定，经上海证券交易所上市审核委员会审议，决定终止烟台园城黄金股份有限公司股票上市。

财联社5月28日电，上交所公告，因2022年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，上海同达创业投资股份有限公司股票自2023年5月5日起被实施退市风险警示。2024年4月30日，公司披露的2023年度财务会计报告显示，被审计机构出具无法表示意见的审计报告。上述情形属于《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》第9.3.11条规定的股票终止上市情形。经上海证券交易所上市审核委员会审议，决定终止上海同达创业投资股份有限公司股票上市。

财联社5月27日电，上交所向观典防务下发监管工作函，要求中信证券股份有限公司切实履行持续督导责任，涉及对象为上市公司、中介机构及其相关人员。

财联社5月27日电，募集资金使用情况，正在成为监管的重中之重。记者从知情人士处了解到，有地方证监局要求上市公司上报募集资金使用情况，对每笔资金使用情况进行详细说明，对于转变募集资金用途的，需要解释原因；存在问题的，则需上报调整措施。值得注意的是，此番募集资金严查并非仅针对IPO项目，而是包括定增、可转债等各类募资。记者梳理证监会及各地证监局官网发现，开年以来，已经至少有中信建投、招商证券、华泰证券、国信证券四家券商因持续督导的上市公司募集资金违规使用、信披不当而收下罚单。其中，中信建投被罚两次。

财联社5月26日电，日前有传闻称，国泰君安证券与海通证券将合并，但据财联社记者多方了解，该传闻不实。在监管提出支持头部券商通过业务创新、并购重组等方式做优做强，打造一流投行的安排后，市场上多次流传有关券商间的并购猜想，这也是屡有传闻的一个重要原因。（财联社记者 林坚）

财联社5月26日电，据财联社不完全统计，截至发稿，5月以来包括亚盛集团、和顺石油、永达股份、北汽蓝谷、新兴装备、微导纳米、石英股份、时代出版、川能动力、宏英智能、乔治白、四川黄金、安靠智电、新相微、能科科技、迈信林、李子园、诺普信和云图控股在内的19家上市公司公告董监高亲属违规短线交易。其中，亚盛集团与和顺石油董监高亲属短线交易亏损均超万元；宏英智能、石英股份、微导纳米、四川黄金、北汽蓝谷和新相微在内的6家上市公司董监高亲属短线交易同样亏损，能科科技则披露未产生收益。

财联社5月26日电，私募排排网统计数据显示，截至5月25日，百亿级私募数量为92家，相比于今年一季度末减少8家。与此同时，近日一家昔日百亿级私募因异常经营遭中国证券投资基金业协会注销，引发市场关注。在业内人士看来，业绩惨淡以及合规意识淡薄是诸多私募掉队甚至出局的主要原因。后续伴随着行业监管体系逐步完善，行业竞争愈演愈烈，管理人不仅要持续提升自身投研能力，还应守住合规底线，规范展业。

财联社5月24日电，上交所向郑州煤电下发监管工作函，就媒体报道控股股东相关资产注入公司明确监管要求。

财联社5月24日电，证监会24日正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则，《减持管理办法》明确了相应监管措施，特别是加大责令改正行政监管措施运用力度，可以责令当事人一定期限内购回违规减持股份，并向上市公司上缴价差。（财联社记者 林坚）

财联社5月24日电，证监会24日正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则，《减持管理办法》要求，离婚、解散分立等分割股票后各方持续共同遵守减持限制，以防“假离婚”等绕道。（财联社记者 林坚）

财联社5月24日电，证监会24日正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则，从各类工具的角度看，《减持管理办法》针对转融通出借、融券卖出、开展衍生品交易等新型手段，全面予以规范：一是明确大股东不得融券卖出本公司股份，保障中小投资者交易公平性；二是明确不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易，防范借用衍生品变相实现减持；三是明确股份在限制转让期限内或者存在不得减持情形的，股东不得进行转融通出借、融券卖出，防止规避持有期限限制；四是要求股东获得有限制转让期限的股份前，需先行了结已有融券合约，避免通过提前布局绕开限制。（财联社记者 林坚）

财联社5月24日电，证监会24日正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则。从交易方式的角度看，《减持管理办法》在前期规定的基础上进一步从严：一是对协议转让，要求协议受让方锁定六个月，大股东如通过协议转让后丧失大股东身份还应当在六个月内继续遵守限制。二是对司法强制执行、质押违约处置等，回归本质，类比集中竞价交易、大宗交易、协议转让适用规则，将约定购回式交易类比质押违约处置执行。三是对赠与、可交债换股、认购或申购ETF等特殊的减持方式，提出应当遵守减持规则的原则性要求。（财联社记者 林坚）