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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向,以及国务院各部委监管措施。
  • 33分钟前 来自 财联社记者 林坚
    财联社11月6日电,据监管部门披露,因存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形,国盛证券被出具警示函。经查,国盛证券违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关规定。根据相关条例,监管部门决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。值得注意的是,围绕境外调研费用由券商承担的问题,监管部门此前已集中点名5家券商、基金公司及个人。监管称,部分基金公司参加券商研究所组织的境外调研活动时,存在由券商承担专家咨询、调研门票等费用的情形。
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  • 4小时前 来自 财联社记者 林坚
    财联社11月6日电,记者获悉,监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度投顾产品投诉逐季攀升,三季度时首次超过理财产品成为产品类投诉的第一大来源,成为产品类投诉的结构性焦点。聚焦攀升原因,主要与行情波动有关,市场行情震荡加剧投资者收益波动,由此引发的产品咨询、费率争议和账户操作类诉求显著增多。从投诉内容看,投顾产品投诉多涉及服务效果未达预期、投资建议准确性存疑、投顾服务与宣传不符等问题。监管称,投顾产品投诉的持续走高,“反映出投顾业务‘重销售、轻服务’倾向仍需持续纠正”。监管建议各机构严格执行投资者适当性管理要求,完善产品风险揭示和信息披露机制。
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  • 4小时前 来自 财联社记者 林坚
    财联社11月6日电,记者了解到,监管最新下发了券商第三季度投诉处理情况。今年前三季度,券商共收到客户投诉25919件,其中佣金调整及税费相关投诉合计4355件,投诉情况逐季有所降温,但仍是投诉的主要问题。从诉求看,二季度投诉主要涉及佣金调整申请未及时处理、税费收取标准不透明、佣金费率争议;三季度佣金纠纷主要与历史成因有关,部分老牌营业部存量客户早期佣金费率标准相对偏高,投资者经同业对比后抵触情绪强烈;亦有投资者以现阶段市场佣金水平衡量早年开户费率,要求机构主动下调并追溯退还差额,此类诉求超出合规调整空间,沟通安抚难度较大。此外,信用账户佣金费率问题成为新的投诉增长点,个别投资者已签署佣金调整协议但系统未及时设置,引发“承诺未兑现”争议。
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  • 11-04 23:11 来自 财联社
    财联社11月4日电,山鹰国际公告,公司于2026年11月4日收到浙江省海盐经济开发区管理委员会出具的《支持工作函》,为满足公司短期流动性需要,稳定地方就业、保障产业链供应链循环、推动绿色循环经济发展,浙江省海盐经济开发区管理委员会就支持公司有关事项作出意向性说明,拟向公司及公司全资子公司浙江山鹰纸业有限公司提供不超过人民币8亿元的阶段性流动性支持,专项用于补充生产经营流动资金、保障原材料采购与职工薪酬发放、维护公司基地稳定生产。。
    山鹰国际
    -2.75%▼
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  • 11-04 21:49 来自 财联社记者 赵昕睿
    IPO要暂停了?一线求证:并非“一刀切”
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  • 11-03 17:32 来自 财联社
    AI短剧进入新赛点:东方材料合资布局AIGC漫剧,IP共创受关注
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  • 11-02 21:01 来自 财联社记者 吴蔚玲
    涉嫌信息披露违法违规 万辰集团遭证监会立案 | 速读公告
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  • 11-02 20:51 来自 财联社记者 林坚
    证监会最新部署,哪些增量资金买入了?
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  • 11-02 20:36 来自 财联社
    财联社11月2日电,中国证监会有关部门负责人就近期稳市场稳预期相关工作答记者问。在监管部门的号召和推动下,近年来不少上市公司积极开展股份回购,请问上市公司回购的整体实施情况如何?下一步在支持上市公司股份回购、优化回购规则方面有什么考虑?

    答:开展股份回购是上市公司进行市值管理的重要工具,也是上市公司稳定自身股价、展现和传递发展前景及信心的重要途径。2023年12月,证监会修订《上市公司股份回购规则》,提升了股份回购便利度,完善了上市公司股份回购的常态化机制性安排,回购规模数量总体呈上升态势。2024年至2026年前10个月,上市公司回购股份的积极性稳步提升,沪深两市累计披露回购计划金额和实际实施金额均较前三年(2021年-2023年)增长50%。今年前10个月,沪深两市645家上市公司披露700单2377亿元股份回购计划,其中回购注销金额1150亿元,占比近50%,747家公司实际实施回购1345亿元,回购计划金额、实际回购金额、回购注销金额及占比均创历史新高。

    为进一步提高上市公司开展股份回购的便利度,发挥市场内在稳市功能,经广泛深入调研,近期证监会拟对为维护公司价值及股东权益所必需而回购股份(简称护盘式回购)作以下调整优化:一是新增股价“破发”作为可以开展护盘式回购的情形之一,规定护盘式回购不适用“公司股票上市已满六个月”的限制,取消护盘式回购中开盘和收盘集合竞价阶段不得申报的限制等。二是要求上市36个月内的上市公司当股价触及护盘式回购情形的,严格认真履行上市承诺中的稳定股价措施。三是要求存在超募资金的上市公司在触及护盘式回购时及时实施回购。四是要求上市公司在年度现金分红计划中明确一定比例资金纳入回购专项基金,要求存在超募资金的上市公司将一定比例的超募资金纳入回购专项基金并专项用于股份回购注销,要求上市公司通过集中竞价卖出护盘式回购股份的所得收益纳入回购专项基金。

    下一步,我们将在深入研究论证的基础上,抓紧修订《上市公司股份回购规则》,增强护盘式回购的约束力。规则正式修订前,证监会将加大和有关方面协调配合,支持、鼓励和督促具备条件的上市公司,特别是重要指数成份股公司、龙头科技股公司按照上述要求结合自身实际积极实施股份回购,持续做好市值管理。
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  • 11-02 20:34 来自 财联社
    中国证监会有关部门负责人就近期稳市场稳预期相关工作答记者问
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  • 11-02 20:02 来自 财联社
    财联社11月2日电,中国人民银行会同金融监管总局、中国证监会等部门先后召开证券、基金、保险公司互换便利座谈会和股票回购增持再贷款座谈会,听取金融机构业务进展及意见建议,研究部署用好用足政策工具有关工作,支持资本市场健康稳定发展。中国人民银行副行长邹澜,金融监管总局副局长丛林,中国证监会副主席刘浩凌出席会议并讲话。

    会议认为,支持资本市场两项工具自2024年10月推出以来,证券、基金、保险公司互换便利已多次展期,目前余额为1050亿元,充分发挥了行业机构的专业投资能力和带动效应;政策支持下,股票回购增持贷款签约金额约4400亿元,累计发放量超2800亿元,满足上市公司市值管理的融资需求。两项工具的市场内在稳定机制作用逐步显现,行业机构稳市和上市公司市值管理的意识、能力持续提升。

    会议提出,为维护资本市场稳定,提升市场韧性和信心,中国人民银行、金融监管总局、中国证监会将继续加强政策支持,进一步优化政策要素和实施细则,激励金融机构用好用足政策工具。适时开展证券、基金、保险公司互换便利操作,进一步增加参与机构数量,适当降低互换费率,优化质押和操作模式。股票回购增持再贷款政策由阶段性安排转为长期制度性安排,再贷款利率由1.25%降至1%;金融机构坚持市场化定价原则,在再贷款利率基础上合理加点并增加贷款投放。

    23家证券和基金公司、26家银行参会,中金公司、国泰海通证券、中信证券、易方达基金,以及工商银行、建设银行、中信银行、兴业银行等机构代表发言。中国人民银行、金融监管总局、中国证监会、国务院国资委有关司局负责同志参会。
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  • 11-02 19:17 来自 财联社
    财联社11月2日电,上交所向泰瑞机器股份有限公司下发监管工作函,处理事由为关于泰瑞机器股份有限公司对外投资暨购买资产相关事项的监管工作函。
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  • 10-30 20:45 来自 财联社
    财联社10月30日电,上交所发布关于对苏州清越光电科技股份有限公司有关责任人予以纪律处分的决定。公司公告的证券发行文件编造重大虚假内容,其《招股说明书》第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及的财务数据存在虚假记载。2020年至2022年上半年,公司通过故意少计存货跌价准备、虚假销售芯片分别虚增利润总额3,374,031.73元、7,645,323.73元、23,581,569.24元,占《招股说明书》披露的各当期利润总额的5.56%、15.58%、131.74%。此外,公司未按规定披露重大事项,2022年年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。对苏州清越光电科技股份有限公司时任董事长、总经理高裕弟,时任常务副总经理、全资子公司义乌清越光电科技有限公司总经理穆欣炬,时任财务总监、董事会秘书张小波,时任监事会主席、总监(管理销售部)吴磊予以公开谴责,并公开认定高裕弟8年不适合担任上市公司董事、高级管理人员,穆欣炬6年不适合担任上市公司董事、高级管理人员,张小波5年不适合担任上市公司董事、高级管理人员,吴磊3年不适合担任上市公司董事、高级管理人员。
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  • 10-30 19:46 来自 财联社
    财联社10月30日电,上交所就*ST航图退市风险及定期报告信息披露相关事项下发监管工作函,涉及对象为上市公司、董事、高级管理人员。
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  • 10-30 19:40 来自 财联社
    财联社10月30日电,上交所向晶科科技下发监管工作函,就公司购买境外土地租赁产权暨关联交易等事项明确监管要求,涉及对象为上市公司、董事、高级管理人员。
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  • 10-30 19:39 来自 财联社
    财联社10月30日电,上交所本周对108起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施,对31起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
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  • 10-30 19:36 来自 财联社
    财联社10月30日电,上交所对东芯半导体股份有限公司及有关责任人予以监管警示。
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  • 10-30 17:55 来自 财联社
    财联社10月30日电,深交所本周共对113起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对4起上市公司重大事项进行核查。
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  • 10-30 17:43 来自 财联社
    财联社10月30日电,证监会对清越科技欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定,对时任董事长、总经理高裕弟采取8年证券市场禁入措施,对时任常务副总经理穆欣炬采取6年禁入措施,对时任财务总监、董事会秘书张小波采取5年禁入措施,对时任监事会主席吴磊采取3年禁入措施。禁入期间,上述人员不得从事证券业务、证券服务业务,亦不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员。
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  • 10-30 17:42 来自 财联社
    财联社10月30日电,证监会发布行政处罚决定书,经查,清越科技在IPO招股说明书中存在财务造假,2020年至2022年上半年通过故意少计存货跌价准备、虚假销售芯片等方式,分别虚增利润总额337.40万元、764.53万元和2358.16万元。其中,2022年上半年虚增利润占招股说明书披露当期利润总额的131.74%。此外,公司2022年年报、2023年半年报也存在虚假记载。证监会决定对高裕弟、穆欣炬、张小波、吴磊分别处以900万元、900万元、600万元和400万元罚款,合计2800万元。
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