①今年证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单,涉及超50家券商;
②罚单所涉及的违规事项中,佣金违规、信息技术等过去相对少见的“细颗粒”的违规事项出现频率变高;
③监管现在高度关注券商合规及内控流程,尤其是在分支机构管理上。
时间:2022年1月18日至21日
地点:线上
(1)1月18日宏观以及金融衍生品专场
腾讯会议:351-572-567

(2)1月19日黑色系、有色金属专场
腾讯会议:528-605-577

(3)1月20日能化专场
腾讯会议:741-780-094

(4)1月21日农产品、果品以及畜牧养殖专场
腾讯会议:914-169-543
