①4月25日，华泰证券因营业部于2019年举办客户培训交流会未进行合规审核被罚；
                                    ②4月26日，中原证券、诚通证券（原新时代证券）及中金公司等3家券商被罚，皆与合规管理有关；
                                    ③券商需从合规文化塑造、合规意识提升等多方面共同发挥作用，有效防范合规风险。

①基金降佣政策落地，券结基金获得“佣金比例分配上限”的豁免，有望迎来发展契机；
                                    ②中小型券商对券结基金的热情更高，近几年更多大型公募也在持续布局；
                                    ③具备公募托管资格的券商在券结基金业务方面占据一定先发优势？说法并不准确。

①华明装备、许继电气等多家电力设备公司本月获机构积极调研，机构调研时重点关注的相关公司海外业务情况。
                                    ②光模块龙头天孚通信和中际旭创本月分别获473家和374家机构的调研。