4月16日，首席买方财富第8次线下会议论坛于广州粤开证券成功举行。

①近年来券商在社交平台、自媒体因违规开展业务收到的罚单数量较以往有所增长；
                                    ②近日，上海证监局公布两张罚单，指向天风证券营业部及某任职员工；
                                    ③各地监管机构对于自媒体展业中逐渐暴露的问题，正不断提出解决措施。

①4月19日，国信证券被出具罚单，事涉四大违规事项，与合规内控相关；
                                    ②涉股质业务、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等；
                                    ③在新“国九条”及“315新政”接连发布后，证监会对资本市场“严监严管”的节奏愈发清晰。