①今年证监系统对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单,涉及超50家券商;
②罚单所涉及的违规事项中,佣金违规、信息技术等过去相对少见的“细颗粒”的违规事项出现频率变高;
③监管现在高度关注券商合规及内控流程,尤其是在分支机构管理上。
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