4月16日,首席买方财富第8次线下会议论坛于广州粤开证券成功举行。
①近年来券商在社交平台、自媒体因违规开展业务收到的罚单数量较以往有所增长; ②近日,上海证监局公布两张罚单,指向天风证券营业部及某任职员工; ③各地监管机构对于自媒体展业中逐渐暴露的问题,正不断提出解决措施。
①4月19日,国信证券被出具罚单,事涉四大违规事项,与合规内控相关; ②涉股质业务、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等; ③在新“国九条”及“315新政”接连发布后,证监会对资本市场“严监严管”的节奏愈发清晰。