编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为湘财证券党委副书记、董事长高振营署名文章。

湘财证券党委副书记、董事长 高振营

“求木之长者，必固其根本；欲流之远者，必浚其泉源。”文化是一个国家和民族的灵魂，也是一个行业、一个企业的立身之本。

25年来，湘财证券在成长过程中积淀了丰厚的文化底蕴。正是公司对优秀文化的锻造，铸就了湘财证券的辉煌，历史上创下多个行业“第一”：第一家被核准为全国性综合类证券公司，第一家获准设立中外合资证券公司，第一家参与设立中外合资基金公司……湘财证券在发展历程中，既体验了坚守核心价值、厚植文化底蕴的益处，也经受了偏离核心文化价值理念的冲击。湘财证券的文化积淀，不仅是成功经验的总结，更是从历史失败教训中汲取的智慧，让湘财人深知自己的“立身之本”，更加珍视企业文化建设的价值和意义。

按照中国证券业协会发布的《证券行业文化建设倡议书》和《证券行业文化建设十要素》要求，公司积极践行行业倡导的“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，进一步强化企业文化建设配套措施，开展文化自省自查，持续丰富公司“诚实守信、专业敬业、合规稳健、客户至上、勇于创新、追求卓越”核心文化理念内涵，文化建设与业务开拓有机结合，开展文化宣导、打造文化品牌，逐步形成了以社会责任文化为特色的文化体系和文化建设机制。

一、打造湘财文化品牌，厚植湘财特色文化基因

（一）以社会责任带动公司文化建设全局

一直以来，湘财证券以履行“社会责任”和“文化传承”为己任，在股东新湖集团的大力支持下，持续倡导“有担当、有格局”的企业文化理念，让感恩社会、热心公益的企业追求落地生根。公司在赈灾救济、扶贫助困青少年教育和弘扬传统文化方面，多种形式开展公益慈善活动，切实履行企业社会责任，形成了独具特色的湘财公益文化体系和品牌，得到了监管部门的充分肯定，成为证监会资本市场公益联盟首批成员单位。

助力脱贫攻坚：公司服务国家战略，响应国家号召，率先成立了扶贫工作领导小组，先后帮助9个国家级贫困县实现脱贫摘帽。

公司通过拓宽产业扶贫思路，发展农业科技，助力产业振兴，积极推进农业科技合作，与中国农业大学、山西农业大学等高校建立合作关系，成立专家服务和科技服务队伍，在规划设计、新品种、新技术等方面开展深入合作和技术示范推广，将理论研究成果与实践探索相结合，在黑龙江省延寿县引入全球最先进的植物无糖组培快繁育苗技术，规划建设无糖组培育苗实验室；在河南省卢氏县等5个县全面启动欧李产业化开发项目，深度挖掘欧李产业化带来的生态价值、经济价值和康养价值，以科技创新助推现代农业产业发展，实现扶贫攻坚和乡村振兴的有效衔接。

湘财证券在扶贫工作中注重由“输血式”帮扶向“造血式”帮扶转变，为乡村振兴提供坚强的人才保障，让“授人以鱼”变成“授人以渔”，真正让贫困户在劳动中脱贫，通过勤劳创造财富。

公司关注乡村学龄前儿童教育问题，在“三区三州”深度贫困的云南省怒江州地区捐资开办了32所乡村幼儿园，培养了一批优秀的幼儿教师；聚焦农村产业发展乏力问题，设立“人才振兴基金”，开展乡村振兴政策研究；通过与中国农业大学国家乡村振兴研究院建立战略合作关系，拓宽产业扶贫思路，将科技转化为生产力助力脱贫攻坚。

特别是，通过深耕最贫困地区的最困难人群，针对因残、因病致贫群众丧失劳动力的根本问题，推进医疗扶贫项目，快速恢复贫困家庭的劳动力，实现治好一人、致富一家的目标。医疗扶贫项目共治愈了2800余人次，荣膺“优秀医疗扶贫公司奖”和“最佳医疗扶贫项目奖“两项殊荣，并作为可借鉴、可复制、可推广、可学习的典型予以表彰。

扶持绿色金融：公司积极落实ESG理念，大力推动诸如天德泰科技这类专业从事林业碳汇开发、低碳综合业务的碳汇企业与贫困地区的深度合作，借助碳汇产业带来的政策性资金和稳定收入，在有效支持脱贫攻坚的同时还吸收林业职工转向森林抚育、发展林下经济，增加职工收入，为林区转型发展提供新途径。近年来，公司依靠自身优势着力发掘、培育了一批贫困地区新型企业和高成长性企业，先后助推了陕西华银科技有限公司等企业成功登陆新三板。

注重文化传承：公司于2004年全资设立了历道证券博物馆，馆内收藏了自晚清时期、民国时期、新中国建设初期以及改革开放后的证券和物品数千件，其中包括具有极高文物价值和深邃历史内涵的传世珍品。

湘财证券不仅自觉肩负起梳理中国金融演进脉络的使命，并在弘扬金融证券行业文化、开展投资者教育方面积极作为。公司利用历道博物馆特殊的实体教育平台和影响力，面向社会公众，启动了“高校历道行”、“中国证券文化日”、“青少年走进金融城”等一系列特色公益性活动，将百年馆藏品和中国证券发展史纳入投资者教育活动当中，成为唯一一家以证券博物馆为载体的国家级投教基地。2018年，公司将历道证券博物馆近20年收藏的5000余件馆藏珍品全部无偿捐赠给了中国证券博物馆。中国证券博物馆在其馆内专门设立了“历道厅”，“历道厅”现已成为展示湘财证券文化建设成就的重要窗口。

非遗传承与扶贫有机结合。公司利用湘财智力扶贫捐赠资金，着眼丰宁深厚的文化底蕴，开展了“非遗+扶贫”培训试点，依托该县世界级非物质文化遗产丰宁满族剪纸，在黄旗镇城根营村举办了“湘财证券智力帮扶非遗扶贫剪纸培训班”，将传统工艺转化为脱贫生产力，既带动了贫困群众居家就业，也促进了非物质文化遗产的活态保护，探索出一条“非遗＋扶贫”的致富道路。

（二）文化建设与公司成长相融共生

湘财证券在开展日常经营时，持续推动企业文化建设，践行企业文化理念；同时，企业文化的落地生根也在不断反哺湘财证券的经营管理和业务发展，文化建设与公司经营相辅相成，互相融合、促进、升华。

一是系紧合规守信文化“安全带”。

公司坚持合规就是效益，合规人人有责的文化理念，努力营造合规守信文化，从“要我合规”转化为“我要合规”。

一方面，公司持续完善内控管理制度，层层压实合规责任，明确合规部门在公司的核心地位，鼓励各业务条线寻找制度漏洞和风险点，提出合理建议，实现内控管理的自我完善。另一方面，公司不断提升员工合规素养，切实抓好常规的行业法律法规学习，与时俱进提升专业水平，通过开展案例分析，以案为鉴，防微杜渐，警钟长鸣。

此外，公司通过加强内部现场检查和非现场检查，合规管理与内部稽核审计相辅相成，扎实推进自律建设，对员工的违规行为实行零容忍，筑牢员工合规风控底线，将合规文化理念外化于行、内化于心。

二是打造选人用人文化“金刚钻”。

公司坚持市场化招聘和内部培养双向发力，有效打造了一支专业敬业的人才团队。

首先在员工入职后的集中培训中，重点加强行业文化的宣导，引导新员工树立正确的人生观、价值观、权利观和利益观，做到熟悉行业文化、认同行业文化、遵守行业文化，切实把好员工的“入门关”。

其次是完善内部人才培养体系。为切实做好专业敬业文化建设工作，公司有针对性的开展好特定职业培训工作，提升员工专业能力，为骨干员工提供广阔舞台，同时，强化干部任前考察和背景调查工作，确保德才配位。

在人才激励方面，公司注重短期与长期激励的平衡，不搞过度激励，防止员工行为短期化。为了实现员工与企业利益的长期有机统一，公司股东于2021年推出了股票期权激励计划，用以吸引和留住核心人才，激励、促进骨干人员和团队对公司发展做出更大贡献。

公司高度重视廉洁文化建设，坚持“培育良好道德，树立廉洁奉公正气，营造廉洁自律氛围”的理念；不断完善内控制度，强化内部制约，认真履行廉洁从业风险防范主体责任；加强宣传教育，营造廉洁从业的文化氛围；强化执行问责，把制度执行情况纳入党风廉政建设责任制检查考核和领导干部述职述廉内容。通过构建廉洁从业管理内控体系，将廉洁从业管理有效渗透至业务开展的各个环节，将廉洁文化建设落到实处。

三是启动开拓创新文化“加速器”。

公司始终把客户需求放在首位，根据证券行业发展趋势和自身资源优势，敢于开拓，勇于创新，为市场和广大投资者提供了便捷、多元的产品和服务。公司成立以来，注重科技创新与建设，深耕产品及服务品质，公司以“金融科技赋能财富管理”理念作为核心思路，打造集“产品销售、投资顾问、资产配置”为一体的“百宝湘、金刚钻、年糕智投、湘管家、”等多个财富管理平台，通过金融科技驱动实现财富管理升级，效果显著。

（三）多管齐下，保障文化建设落地有声

湘财证券通过组织开展党建学习、宣传教育、评先评优和文体活动等方式，坚持大力开展各类文化宣导工作。对内统一员工思想，规范员工行为，凝聚员工力量，为企业发展服务；对外普及大众金融知识，树立理性投资理念，培育合格投资者，使行业提倡的文化理念更加深入人心。

第一，以党建为引领，夯实文化建设根基

作为一家民营证券公司，湘财证券永远听党话、跟党走，紧紧把握新时代党的建设总体要求，扎实做好公司党建工作，既在组织上明确了党在企业文化建设中的重要地位，实现了文化建设工作对公司战略规划和经营决策的全面覆盖，又以“党建+”模式嵌入业务发展，在金融产品销售、金融科技平台打造、投资者教育等工作中以党建促发展，抓重点、强基础、解难题，取得了突出成绩，有效提升了公司金融服务水平和市场竞争力，构建了以党建为引领，统筹推进业务工作的新局面，为公司的稳健发展提供强大动力和坚强保障。

第二，多维度组织企业文化学习，丰富企业文化内涵

湘财证券高度重视企业文化宣传和培训，早在2002年就设立了专门的员工教育培训基地，并借助办公平台搭建新员工培训模块，以“搭建一流平台、营造一流氛围”为目标，在培训中融入企业文化宣教，增强员工对企业文化的认知和认同。

公司坚持每周向全体员工发送法律法规动态、案例推送、监管要求等，强化精神引领和文化宣传效果，将公司文化理念深植员工执业行为中。

公司通过各类先进个人的评选和先进经验的分享，形成人人争当先进、荣誉创造价值的氛围。

公司经常组织各类文体活动，并积极组织员工参与监管机构、自律组织的各项交流活动，丰富了企业文化内涵，增强了组织的凝聚力和向心力。

第三，多途径开展投资者教育，弘扬行业文化精神

湘财证券结合宣传“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化精髓，倡导投资者“长期投资、价值投资、理性投资”理念，根据客户群体个性化需求，定制、推出新手日记、养基识堂、弈之有道等系列投教作品。公司开设了“湘财证券投教直播间”，特设“湘当有聊”网络直播专栏，通过直播平台举办了“战役直播周”之疫情下的就业、“愚人节不愚人”防非专题活动等一系列活动，持续创新、深入开展投资者教育活动，荣获了上海证券交易所授予的“投资者教育创新奖”。由公司承办的大型投资者权益知识竞赛活动——《股东来了》，积极推介新《证券法》等投资者权益保护相关知识，不仅活动形式多样、产品内容新颖，还大量地运用新技术、融合新媒体增强宣传效果，给广大投资者带来一场证券金融知识的饕餮盛宴，得到监管部门的高度认可。

二、深刻领会新时代证券行业文化建设的重要意义

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设，将文化建设提升到一个新的历史高度。党的十九大报告指出，“没有高度的文化自信，没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族伟大复兴”。同样，文化在证券行业和证券公司的发展过程中也一直发挥着关键作用，尤其是在推动证券行业高质量发展的今天，文化建设工作被赋予了新的更重要意义。

一是加强文化建设是证券行业高质量发展的根本保障。我国资本市场正处于全面深化改革的关键时期，证券公司作为资本市场最重要的中介机构和参与主体，能否实现高质量发展是建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”资本市场的关键要素，而加强文化建设正是高质量发展的根本保障，证券行业文化建设是证券业健康有序发展的核心基础。

二是加强文化建设是推动券商差异化经营的必然需求。在行业竞争不断白热化、集中度持续向龙头集中的大背景下，中小券商进行特色化、专业化和精品化经营是实现逆袭突围的必由之路。若想成功通过差异化经营实现弯道超车，共享资本市场改革盛宴，需要以文化建设为基础抓手和重要支撑，立足自身的差异化特点，将“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念全面渗透到文化建设中，打造特色鲜明、具备强大生命力的公司文化品牌。

三是加强文化建设是提高中小券商核心竞争力的关键抓手。第一，优秀的文化是企业生存的根基，决定企业的物质基础、制度基础和精神基础；第二，优秀的文化是企业发展的保证，可以指导、约束和激励员工向着企业目标共同努力，进而形成强大向心力和凝聚力，为企业健康持续发展保驾护航；第三，优秀的文化具有辐射作用，不仅在企业内部发挥作用，而且可以向外部传播和辐射，提升企业形象和竞争力。尤其对于中小券商而言，优秀的文化是全面提升核心竞争力的最基础、最广泛、最深厚和最持久的关键要素。

三、久久为功，坚持不懈开展企业文化建设，铸就高质量发展之路。

易主席在证券基金行业文化建设动员大会上指出：“健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现，应准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵”。文化建设，只有逗号、没有句号。湘财证券将以行业先进文化理念为指引，持续加强和完善文化建设机制，立足自身特点构建多特色文化建设体系，并从加强党建、完善治理结构、提升专业能力、履行社会责任等方面不断提升文化软实力和核心竞争力。

坚持党建引领：公司已将党建写入章程，为进一步发挥党建对企业文化建设的促进作用，公司将不断探索打造“红色引擎”，以党支部建设为着力点，持续加强基层党组织的队伍建设，着重发挥支部书记的“头雁”作用，确保把优秀党员选拔为支部带头人，提升支部书记的工作能力和素质，促使其发挥工作主动性；全面提升党支部战斗力，坚持“围绕中心、服务大局”理念，充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，将党的政治优势转化为推动业务发展的优势。

持续完善治理结构：公司将全面加强治理体系和治理能力建设，进一步完善“三会一层”工作机制，优化工作流程，落实工作权责，优化尽职考核，加强对董监高人员履职情况的监督评价，提升主动履职能力。

高度重视合规管理和风险可控制，结合公司自身业务发展特点和潜在风险点，运用金融科技力量，进行合规风控体系的创新和优化。

不断提升专业能力：员工能力建设是企业组织能力建设的重要支柱，也是企业文化建设的题中之义。公司将通过建立员工能力素质评价体系，引入竞争机制，完善培训体系，做好青年员工职业生涯规划，加强荣誉体系建设等多种举措，系统推进员工能力建设，不断提升员工风险经营能力，产品设计能力、研究能力、投资交易能力等，使公司各层级人员主动适应，积极探索，大胆创新，推动工作高质量发展。

矢志不渝地深耕公益事业：作为中国资本市场建设的参与者、推动者和受益者，公司持续将文化建设与履行社会责任相结合，做资本向善的践行者，一方面坚持规划先行、完善协作、服务等机制，多措并举，加强在精准扶贫、绿色金融、振兴区域经济等方面的资源投入及工作力度，全面助力国家乡村振兴；另一方面，公司上下坚决贯彻落实中央的决策部署，切实增强责任感、使命感，进一步研究、探索、推动先富带后富的扶贫新模式，为实现全民共同富裕贡献力量。

牢记使命，继往开来。湘财证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻执行党的方针政策，围绕证券基金行业“合规、诚信、专业、稳健”核心价值观内涵，全面推进公司文化建设工作，坚持践行金融服务实体经济，牢筑底线防范金融风险，着力提升公司软实力，以成就客户为使命，为打造具有核心竞争力、特色鲜明、受人尊敬的精品投资银行而不断努力前行！

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展