编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为国开证券党委书记、董事长孙孝坤署名文章。

国开证券党委书记、董事长 孙孝坤

人无精神则不立，国无精神则不强。一百年来，中国共产党带领中华民族、中国人民创造了世所罕见的辉煌成就，凝聚形成了中国共产党人的精神谱系。习近平总书记指出：一个国家的文化软实力，从根本上说，取决于其核心价值观的生命力、凝聚力、感召力。总书记把培育和弘扬社会主义核心价值观作为凝魂聚气、强基固本的基础工程，以文化人，以文育人。政党需要文化，国家需要文化，企业同样需要文化。这是精神的力量，更是信仰的指引，是任何组织战胜艰难险阻、勇往直前的根本动力。

自2019年以来，中国证监会主席易会满在多次会议上对证券基金行业文化建设作出部署，指出了“健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现，要准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵”这个基本要求，并提出了“加快建设‘合规、诚信、专业、稳健’的行业文化”这一基本目标。

2021年2月，中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》，为全行业开展文化建设提供了支撑和指引。作为行业文化建设的主体，证券公司必须担当责任，切实把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，促进行业形成健康的价值观、风险观、发展观，助力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

国开证券成立十余年来，始终坚持以“家国情怀”为魂、以“金融报国”为本，紧紧围绕“服务国家战略、助力实体经济”这个根本使命进行企业文化建设。公司成立之初，即设立了企业文化工作领导小组。2018年，公司总结凝练形成“责任担当，诚信务实，专业高效”的核心价值观，使之成为全体国开证券人融入血液的共同价值追求。

证券行业启动行业文化建设后，我们认真学习易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话等有关文件精神，探索推进“必须守正笃实推进证券业文化建设”这个基本任务，对照中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》，以打造公司“企业文化核心竞争力”为目标，全面开启公司文化建设新征程。

一、牢记初心使命，接力传承“家国情怀”文化精神

1994年3月，我国第一家政策性银行——国家开发银行成立，承担起集中资金支持“两基一支”重点项目建设、服务国家重大发展战略的重任。从2008年开始，国家开发银行按照国务院部署，搭建“一拖二”组织架构，分别从事股权投资和证券业务，探索构建综合金融模式。

2010年8月，国家开发银行全资子公司国开证券正式挂牌成立。国开证券的成立，不同于传统商业性金融机构，他是国家层面的整体思考，是国家开发银行基于提高服务国家战略能力新的探索。可以说，国开证券从酝酿到正式成立，全部基于服务国家战略的“国家站位”。

带着服务国家战略政治属性出现在中国资本市场舞台的国开证券，注定姓国、为国，与母公司国家开发银行一道共同“为国民经济重大中长期发展战略服务”。我们严格遵循开行集团的发展方向，秉承“增强国力、改善民生”的使命，像开行集团那样在经济社会发展中“主动发挥作用”。

我们专注“国力”。用债券业务支持国家铁路、核电、国家重大区域战略、疫情防控。我们助力央企国家队，也积极支持地方国企建设。我们在优质大债开发、储备和发行方面均走在了市场前列。我们还积极探索绿色金融、城市轨道交通、碳排放产品开发。我们重视“民生”，在棚户区改造、扶贫攻坚、乡村振兴等领域均有开创性的成功实践。

我们用开行文化滋养国开证券人的精神家园。“国是担当”“家国情怀”是开行文化的基因内核，是开行全体员工团结奋斗的共同思想基础。我们深入开展开行文化宣贯活动，不断弘扬“家国情怀、国际视野、专业高效、追求卓越”的开行精神，深化对开行“增强国力、改善民生”的使命认识，强化对开行人“国是担当”的情感认同，提升公司员工对开行文化的归属感，坚定开发性金融文化自信。我们撰写的《开行企业文化核心价值观念浅析—兼议开行文化基因对国开证券发展影响》曾获得全国金融系统思想政治工作和企业文化建设调研成果二等奖。

我们用行业文化指导国开证券人的行为规范。为了把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化体现在每一个国开证券人的一言一行中，我们通过开展“我心中的公司文化”员工风采展示大赛、青年论坛、读书会、公司文化培训等活动，教育引导全体员工深入学习、自觉践行行业文化理念，激发文化共鸣，以行业文化提升自我修养，强化责任担当，以良好的精神风貌和出色的工作业绩推动公司文化建设。同时，我们加大内外部宣传力度，密切向客户单位宣介行业文化，积极推动行业文化走向市场、深入客户，不断扩大行业文化对中国资本市场的实践影响。

二、坚守发展定位，以文化建设引领服务国家战略

使命和愿景是国开证券一切行为的根本出发点和落脚点，寄托着我们对国开证券未来发展的美好愿望。国开证券的使命和愿景是服务国家战略，助力实体经济，打造专注于机构客户的特色精品投行。服务国家战略根源于开行“增强国力、改善民生”的历史使命，助力实体经济产生于党的十九大报告提出的“增强金融服务实体经济能力”这一历史任务。两者的有机融合，是国开证券对于开行使命的重要传承，也是国开证券作为资本市场重要参与者和建设者所应担负的企业社会责任。

公司成立以来，在全体国开证券人有责任、有担当的接续奋斗、努力拼搏下，我们始终聚焦“服务国家战略”这个主责主业，在探索自身差异化、特色化发展道路的同时，为国家经济社会发展做出了自己应有的贡献。

以2020年为例，国开证券服务基础设施“补短板”，累计融资规模1900多亿元，其中牵头半数铁道债，融资1600亿元支持铁路基础设施建设。我们分别获得了铁道债排名第1，企业债排名第2的业绩。我们服务国家重大区域战略，支持长江经济带融资规模近400亿元，为粤港澳大湾区和京津冀区域融资规模分别逾200亿元和100亿元。我们助力国家队央企发展战略，协同开行承销央企债逾300亿元，有力支持了国家重点产业领域。

为共同抗击新冠疫情，我们发挥资本市场优势，2020年成功发行全国首单疫情防控企业债等11支债券，融资137亿元支持疫情防控和复工复产。我们高度重视环保建设，发行多支绿色债券引导更多社会资本投向绿色产业或绿色项目。近日，为巩固脱贫攻坚成果，我们为海南农垦联席主承销了全国首单绿色乡村振兴“双标”公司债。

我们还曾创新全国首支易地扶贫搬迁项目收益债泸州债，为世代生活在深山老林的农民走出大山，搬进新居，探索了融资新径，让群众真正感受到“社会主义好”“人民至上”。我们的创新受到广泛关注。从成功发行市场首支异地扶贫搬迁项目收益债，到支持“两新一重领域”绿色低碳，从ABS创新服务住房保障体系建设到支持碳减排效应显著的深圳地铁、南京地铁、武汉地铁电气化轨道交通项目绿色债，无不彰显了我们的机构价值和社会责任。

我们还积极参与“一司一县”定点扶贫活动，对口帮扶4个国贫县，助力按时保质实现了脱贫摘帽。综合运用可转债、企业债、ABS等金融工具，为西藏、四川、贵州等贫困地区提供高质量综合金融服务，累计到位融资额354.8亿元，有力提升贫困地区利用资本市场融资能力，为地方经济社会发展注入新动力。

今年，我们已经连续十年获得《金融时报》颁发的“年度最佳社会责任证券公司”、“年度最佳债券市场承销机构”。2018年，国开证券还荣获中国证券期货行业“优秀融资扶贫奖”、“优秀创新扶贫奖”、“十大扶贫爱心人物奖”；2019年，荣获国家开发银行“脱贫攻坚突出贡献奖”。这些成果是我们始终秉承“家国情怀”文化精神，恪守“金融报国”文化理念的具体体现，也是国开证券特色文化品牌的生动彰显。

因为我们姓“国”，“增强国力、改善民生”永远是我们的使命所在。因为我们是国开人，为国担当的使命将激励我们义无反顾奋进前行。

三、厚植党建文化，巩固深化公司文化建设影响力

国开证券作为开发性金融事业旗帜下的证券业务平台，坚持“证券姓党”是我们履行职责、维系使命的根本所在。公司成立十余年来，在开行党委坚强领导下，始终坚持“抓好党建、办好证券”的基本方针，以党建引领企业文化建设，将“党建文化”转化为“发展引擎”，为公司健康发展提供更根本、更深沉、更持久的文化力量。

强化思想教育是企业文化的精神支撑。我们不断强化政治学习，建立党委中心组学习、月度会“第一议题”学习、支部“三会一课”等机制，深入学习贯彻党的十九届四中、五中全会精神，提升干部政治能力。特别是今年中国共产党百年诞辰之际，公司深入开展党史学习教育，配发必读书目，在线推送“微党史”，开展党史“微学习”，组织支部书记讲“微党课”，组织员工观看红色影片，参观红色资源，模拟“重走长征路”，开展党史知识竞赛，以多种形式教育引导干部员工赓续红色血脉，凝聚奋进力量，传承红色精神，厚植家国情怀。

夯实组织建设是企业文化的根本保证。我们充分发挥党组织在文化建设中的宣传堡垒和战斗堡垒作用。一是党委班子带头，严格组织生活标准，建立领导基层联系点工作机制，抓实支部建设“三个一”工程。二是基层支部落实，不断提高基层党建工作质量，推进“党旗在一线高高飘扬”群众性宣传教育活动，组织“亮出党员身份”“设岗定责、承诺践诺”等专题活动，促进党建与文化建设良性互动、同频共振。三是充实组织力量，积极吸引优秀人才向党组织靠拢，对符合要求的及时培养发展，不断壮大党建文化宣贯队伍。目前公司党员比例已经接近60%。

抓好干部培养是企业文化的力量之源。我们高度重视干部队伍培养，着力打造一支高素质专业化，真正能够体现“敬业、协作、拼搏、卓越”的公司文化精神的证券铁军。一是以制度立军威。按照新时代党的组织路线要求不断完善职务职级、人才招聘等组织人事管理机制，建立公司员工“初心库”“业绩库”“民意库”，夯实选人用人工作基础，树立正确选人用人导向。二是以激励提士气。聚焦监管要求和公司发展重点领域，优化绩效考核方案，发挥考核“指挥棒”作用，着力形成奖勤罚懒、优胜劣汰的机制，为敢于担当的干部撑腰鼓劲。三是以培训练本领。通过在公司内部开设中层干部领导力培训、“业务大讲堂”，组织员工参加开行总行、监管部门、行业机构组织的专题培训，形成公司总部与分公司双向交流工作机制等形式，为干部成长加油赋能。

倡导人文关怀是企业文化的内在要求。我们坚持以人为本的理念，通过实实在在的行动让员工切实感受到组织的关怀。一是倾听员工心声。建立“高管接待日”制度，组织公司高管与员工面对面沟通交流，征求员工意见，回应员工诉求。二是凝聚员工精神。通过开展“读书月”、“健步走”、“文化会”等丰富多彩的文体活动，增强团队凝聚力，增进文化认同。三是解决员工困难。开设心理健康讲座，及时疏导员工压力；积极组织为公司因病致贫、致困的员工开展送温暖慰问，帮助他们保持乐观的生活态度。

四、融合治理机制，不断提升公司文化建设竞争力

机制是文化建设的基础。我们将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念与公司经营管理机制深度融合，在打造专业化、特色化精品券商过程中逐步树立公司的文化品牌。

以治理搭架构，凝聚文化建设合力。公司按照监管要求及时修订公司章程等内部制度，持续完善三会运行机制，确保有效的治理结构和决策流程，为文化建设提供有力组织保障。公司发挥党委在文化建设中的领导作用，成立文化建设领导小组，明确董事会、管理层在文化建设中的职责，构建以董事长担任第一责任人、各分管高管为主协调人、各牵头部门负责推动实施的文化建设三层级架构，并组建文化建设宣贯专员队伍，将文化建设纳入部门考核指标，形成“人人都是参与者、人人都是受益者”的文化建设氛围。

以合规筑底线，打造诚信经营品牌。合规是公司安全发展的生命线。公司积极顺应新证券法的理念变革和制度安排，从树立合规认知、执行合规制度，到深植合规文化、形成合规自觉，逐步实现合规管理的转段升级。2021年是公司内控合规管理建设年，公司从健全合规治理架构、构建合规经营制度防线、加强集团并表管理、完善考核体系、强化内审监督、加强合规宣导等方面系统落实合规文化，充分形成管理合力，着力构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的长效机制，以实际行动强化投资者权益保护，擦亮公司诚信经营品牌。

以风控做保障，推动持续稳健发展。公司秉承“责任、匹配、价值”的风险管理理念，坚持风险面前人人平等、风险控制人人有责，遵循风险与收益相匹配原则，通过风险管理努力为客户创造价值，推动公司御风而行、驭险求胜、行稳致远。

特别是近年来面对股市大幅波动，债市新增违约居高不下，国企信用风险明显分化且违约规模逐步扩大的复杂形势，公司积极应对，不断加强全面风险管理。一是加强全面风险管理体系建设。建立统一授信体系和客户集中度管理体系，推进公司层面内部评级体系建设，优化审批决策体系；强化业务连续性管理，细化操作风险和信息科技风险管理机制。二是综合运用各类手段管理风险。通过完善风险管理系统，逐日监测市场，加强风险提示；组织开展覆盖公司各业务条线的全面风险排查及针对重点地区、重点领域、重点企业的专项风险排查，预警风险隐患；结合开行观察客户名单及公司业务实际情况，制定公司重点风险管控客户名单，把控风险源头。三是强化风险项目集中管理和集中处置，制订风险项目化解处置机制优化方案，并结合外部咨询，推进不良资产处置制度体系建设。

以内控提质效，体现专业服务价值。公司按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等监管制度的要求不断强化内控管理，力争以专业、优质的服务争取客户信赖、赢得市场口碑。一是理顺内控流程，形成相互独立的质控、内核单元，有效构筑两道防线。二是完善机制建设，进一步明确和统一质控内核审核标准，针对不同业务类型动态调整验收机制。三是加强质量管理，制定项目承做质量评价办法，搭建电子化底稿系统，实现业务全流程集成。四是强化信息沟通，做好审核进度公示，消除信息壁垒，减少沟通成本，促进前中后台的协同共赢。

五、打造特色精品券商，助力行业文化建设高质量发展

当今世界面临百年未有之大变局，资本市场也进入了全面深化改革发展的新时代。唯有持续推进证券行业文化建设，才能为资本市场高质量发展夯实根基、保驾护航。作为业内打造特色精品券商的先锋力量，我们将持续参与、推动行业文化建设，不负时代重托，为助力证券行业高质量发展添砖加瓦。

要以文化力量保障落实公司转型发展。我们将进一步完善企业文化建设“进战略、入章程、入规划、入绩效、入责任书”工作机制，从人力资源管理、公司治理、合规管理、风险管控、纪检监察、审计稽核等6大方面，制定实施公司文化建设配套制度和改进计划，以更大决心、更强力度、更实举措，确保公司转型发展重点任务落实落细落地。

要以文化力量持续引领服务国家战略。我们将进一步传承和发扬家国情怀文化、金融报国理念，全面把握服务国家战略、助力实体经济、防控金融风险、深化金融改革等系列要求，充分发挥资本市场业务先导性、灵活性、长期性特点，在畅通资本市场和实体经济的循环领域精耕细作、做出专长，为经济社会提供更高质量、更加精准的金融服务。

要以文化力量巩固提升公司竞争实力。我们将进一步坚持党建引领、文化铸魂和人才兴司，坚持“以创新谋发展，以合作求共赢，以合规筑底线，以风控做保障”的经营理念，牢牢把握开行品牌、集团协同和债券业务等发展优势，不断提升以市场化方式服务经济高质量发展能力和成效，在协同开行集团的同时实现自身高质量发展。

要以文化力量助推证券行业高质量发展。我们将进一步深化落实证券行业文化建设新任务新要求，始终把文化建设作为打造行业良好政治生态和营造风清气正从业环境的重要抓手，加强行业文化建设交流共鉴，推动行业不断优化金融供给结构，提升专业服务能力，促进行业发展实现质量、结构、规模、速度、效益和安全的动态平衡。

历史川流不休，精神代代相传。在全党满怀信心踏上实现第二个百年奋斗目标新征程时，国开证券也开启了第二个十年发展新阶段。我们将始终坚持开发性金融文化自信，以更加昂扬的精神状态，在推动证券行业文化建设新的赶考路上交出更加优异的答卷。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展